(管理层)量内审检查表.doc

质量管理体系内审检查表 编号SHE-QR-039 部门：管理层、管理者代表 编制：邓玲、李鹏 审批：徐长兵 内 审 检 查 表 ISO9000标准条款 问题点 审核方法 审核记录 4.1 质量管理体系总要求 1组织识别的过程中有那些，是否涵盖了所有活动？ 2.以上过程之间的相互关系和顺序是怎样的？ 3.组织采用了哪些方法对各个过程进行了控制？ 4.过程运作和控制的资源是如何配置的？ 5.如何对过程进行监视、测量和分析？其效果怎样？ 6.为达到策划的结果。组织采取了哪些必要的措施？ 建立和实施改进文件化的质量、环境管理体系 向最高管理者了解公司的业务范围和各项业务的流程与体系文件中的阐述对比看是否有遗漏。（注意外包过程） 向最高管理者询问各个过程的运作主要负责部门/人 向管理者代表/最高管理者了解过程控制的方法和准则 向最高管理者了解资源配置准则和配置方案。 问最高管理者如何得知过程的结果，查看有关证据。 询问最高管理者/管理者代表采取了哪些具体措施改进过程的有效性，并查看有关证据，验证措施的效果。 4.2.1总则 必要的质量、环境管理体系书面文件是否齐全？ 文件是否适合于组织的运作？ 文件审核 4.2.2质量手册 管理手册的内容和范围是否表述得当。 删减的理由是否充分？ 据4.1审核的结果判断过程是否完整，删减的理由是否充分。 内 审 检 查 表 ISO9000标准条款 问题点 审核方法 审核记录 5.1管理承诺 最高管理者是否意识到并传达满足客户要求和法律法规要求的重要性？ 质量方针是否由最高管理者制定？ 最高管理者如何保证提供必要的资源？ 质量目标的制定 询问最高管理者客户要求和法律法规要求对组织的运作影响，这些影响如何传达到组织的各个部门。查看相关证据。 查看质量方针是否由最高管理者批准，并请最高管理者解释方针的含义。 查看最高管理者提供资源的证据。 5.2以顾客为关注焦点 最高管理者如何确保顾客要求得到确定并予以满足？ 向最高管理者询问确定顾客要求和满足顾客要求的过程和方法。 5.3质量方针 1、管理方针是否符合要求？ 2、是否沟通： 向最高管理者询问 5.4.1质量目标 组织是否在相关职能和层次上建立了质量目标？ 这些目标是怎样确定的？ 目标是否可测量并与方针保持一致？ 质量目标是否进行过测量？其结果怎样？ 文件审核 询问最高管理者/管理者代表目标形成的过程。 文件审核 向最高管理者/管理者代表了解目标的测量方法和测量结果。 5.5.1职责和权限 组织的职责和权限规定是否得当？这些规定在组织内部是怎样沟通的？ 1）为了实施有效的管理，是否规定了有关的作用、职责与权限并将其文件化？ 2）作用、职责与权限传达了吗？ 3）管理层为体系的实施和控制准备了必需的资源吗（包括人力资源、技能和技术、资金等）？ 查看有关文件。 询问管理者代表关于职责沟通的方式有哪些？ 5.5.2管理者代表 1.管理者代表的职责是否清楚？ 询问管理者代表是如何履行其作为管理者代表的职责的 内 审 检 查 表 ISO9000标准条款 问题点 审核方法 5.5.3内部沟通 内部沟通的事项有哪些？ 沟通的过程是如何建立的？ 采用了哪些沟通方式？ 询问管理者代表和最高管理者，查看重要事项的沟通证据。 5.6管理评审 管理评审的间隔期是如何确定的？ 最近一次的管理评审是何时进展的？ 管理评审时的信息是否覆盖标准的要求？ 管理评审结果的输出有哪些决定和措施？ 这些决定和措施是否得到执行？ 前次管理评审的决定和措施实施的效果如何？ 询问最高管理者，管理评审是怎样进行的，并请提供管理评审的有关记录。 6.1 资源管理 组织怎样确定所需的资源？ 2.组织是否具备了相应的资源？ 询问最高管理者如何确定并提供必需的资源，查看相关证据。 6.2.1总则 1.组织如何评价各岗位工作人员是否胜任其工作？ 询问组织的人事主管并索取人员能力判定的依据。 8.1总则 监视测量分析改进的策划是否充分? 询问高层领导? 8.2.2内部审核 1公司的内部审核的时间间隔是如何规定的？ 公司内部审核的计划是否编制了？计划的安排是否符合标准的有关要求？ 审核计划是否得到全面执行？ 审核结果是否以适当的方式通知被审核的部门 审核中发现的不符合现象是否得到纠正？不符合项的纠正措施是否有效？ .审核的结果是否提交到管理评审？ 询问管理者代表。 查看公司的审核计划。 检查审核记录。 检查纠正和预防措施记录。 8.5、改进 公司质量管理体系有效性的持续改进。 顾客投诉的处理、纠正预防措施是否记