ISO14001：2015内审检查表(管理层).doc

部门：管理层 NO：001 页码：1 OF 4 要 求 审核要点 审核方法 检查记录 ISO14001 4.1 理解组织及其环境 管理者是否识别和评审所处的外部环境, 环境因素是否包括需要考虑的正面和负面因素或条 确定这些相关的内部和外部因素时是否考虑; 目标造成影响的变更和趋势；与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；组织管理、战略优先、内部政策和承诺；资源的获得等 本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审 手册的策划是否考虑相关外部环境和内部环境内容 相关外部环境是否考虑:国际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素。 定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。 ■ OK □NG 记录： 1、公司已按标准的要求建立了一个文件化的环境管理体系； 2、环境手册符合标准的要求，策划了内外部环境,并制定了相关方和环境的识别记录明确对过程环境进行了描述。 4.2相关方的需求和期望 管理者是否识别相关方, 相关方的需求是否符合相关法律法规; 相关方的需求是否有进行监视和评审 手册的策划是否考虑相关方内容 相关方包括是否考虑:国际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素。 定期对这些相关方信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。 ■ OK □NG 环境手册符合标准的要求，策划了内外部环境,并制定了相关方和环境的识别记录明确对过程环境进行了描述。 4.3确认环境管理体系的范围 手册说明的适用细节是否合理? 手册的内容覆盖面是否完整? 手册中各过程的描述是否反映了公司所提供产品的特点? 审查手册和明示的程序文件，在环境手册中包含的对标准要求适用的说明、引用或含有程序、过程顺序和相互关系的表述、支持性文件清单，确定其是否满足标准的要求 ■ OK □NG 1、公司已按标准的要求建立了一个文件化的环境环境管理； 2、环境手册符合标准的要求，明确体系覆盖的范围、条款的适用以及适用的合理性，并对过程进行了描述。电线的生产及涉及相关环境服务 4.4环境管理体系及其过程 环境策划的输出是否形成了文件? 实现环境目标的资源是否齐备? 环境目标实现的程度如何? 环境策划是否体现了环境管理体系的持续改进? 环境策划的更改是否受控?更改期间是否保持了环境管理体系的完整性? 审查环境管理体系文件是否能够反映环境策划的结果,并体现了持续改进的要求. 环境目标实现的效果可通过内部审核、过程和产品的测量和监控、数据分析、管理评审等方面的审核来了解。 审查改进计划的有效性，如果有效性差，是否有替代的改进计划？审查如何传达至相关部门的？ 当一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务时，有无做相应的修改，以确保其适应性。 ■ OK □NG 记录： 1、总经理亲自参与了环境管理体系的策划； 5.1领导作用和承诺 最高管理者对其建立和改进环境管理体系的承诺能够提供哪些证据？ 最高管理者如何认识满足顾客的要求和法律、法规要求的重要性？ 最高管理者采取了哪些相应的措施，将满足顾客要求和法律、法规要求的重要性传达给公司的员工？ 公司的员工如何认识这种重要性？ 通过与最高管理者座谈，了解最高管理者是否知道满足顾客要求和法律、法规要求的重要性.在环境管理体系中如何体现的？如对顾客、相关方要求的识别、产品要求的评审、设计开发、顾客满意的测量和监控、数据分析以及持续改进等方面的要求。 ■ OK □NG 记录： 有证据表明总经理已按照标准要求实现了管理承诺。 5.2方针/制定沟通方针 最高管量者是如何认识环境方针的重要性？ 制定的环境方针是否满足标准的要求？ 环境方针和目标的关系是否明确？ 公司采用什么措施传达环境方针？ 公司各层次对环境方针的理解程度如何？ 环境方针的评审及修改状态是否符合文件控制的要求？ 审核最高管理者对制定的环境方针内涵的说明，是否为制定环境目标提供了框架，怎样在适当层次上达到沟通与理解，如何进行分解，是否在持续适宜性方面得到评审。 ■ OK □NG 记录： 总经理制订并亲自颁布了公司的环境方针，方针满足标准的要求，并在组织内得到了有效的沟通。 5.3岗位,职责和权限 对应公司环境管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？ 部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？ 各部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？ 查阅组织结构图及规定各部门、各岗位职责、权限及相互关系的有关文件，并到有关部门、岗位进行询问、了解，予以证实。 通过现场