97-华夏幸福基业投资开发股份有限公司-投融资管理制度.pdf

华夏幸福基业投资开发股份有限公司 投融资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强华夏幸福基业投资开发股份有限公司（以下简称“公司”）内 部控制，降低经营风险，提高经济效益，促进公司规范运作，保护 投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公 司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上 海证券交易所股票上市规则（2008 年修订）》（以下简称“《上市规 则》”）及《华夏幸福基业投资开发股份有限公司章程》（以下简称“《公 司章程》”）以及其他相关法律、法规和规范性文件的规定，制定本 制度。 第二条 本制度所指投融资决策主要是指公司投、融资及资产项目的管理决 策，包括：对外投资、对外融资、购买出售及置换资产（包括公司 日常经营性购买土地）、对外担保、关联交易决策等。 第二章 对外投资决策管理 第三条 对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、股权、 以及经评估后的实物或无形资产等作价出资，对外进行各种形式的 投资活动。 第四条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过 1 年（含 1 年）的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险、委托理 财等。 1 长期投资主要指投资期限超过 1 年，不能随时变现或不准备变现的 各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于 下列类型： 1. 公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； 2. 公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合资、合作 公司或开发项目； 3. 参股其他境内、外独立法人实体； 4. 经营资产出租、委托经营或与他人共同经营； 5. 其他投资行为。 第五条 公司短期投资的决策程序： 1. 公司投资管理部门负责预选投资机会和投资对象，根据投资对象 的盈利能力编制短期投资计划； 2. 公司财务管理部门负责提供公司资金流量状况； 3. 按本制度规定的审批权限履行审批程序； 4. 管理层根据审批结果负责组织实施。 第六条 涉及证券投资的，公司必须执行严格的联合控制制度，即至少要由 两名以上人员共同操作，且投资操作人员与资金管理人员分离、相 互制约，对任何的投资资产的存入或取出，必须由相互制约的两人 联名签字。 第七条 公司长期投资的决策程序： 1. 公司投资管理部门对拟投资项目进行初步评估，提出投资建议； 2. 公司投资管理部门组织相关部门对投资项目进行调研、论证，编 制可行性研究报告及有关合作意向书，报董事会战略委员会进行 讨论并提出意见； 3. 按审批权限履行审批程序； 2 4.