SOP支持过程--内审检查表.doc

质量体系审核检查表 （GB/T19001-2015、IATF16949 – SP支持过程） 审核组长： 审核员： 2018年 3 月 日 KD.QM.R025a 子过程 输入 绩效指标 输出 过程活动 涉及部门及人员 审核方法和凭证 审核记录 PAGE PAGE 1 S1 文件控制过程 1、质量管理体系有关的文件 2、外来文件 3、技术文件 4、法律/法规要求 5、顾客要求 6、IATF 16949 1、文件的受控率（在审核中发现的无效文件 2、记录有效率（在审核中发现的无效记录） 各类文件的有效版本 保存及管理的记录 文件和资料控制程序 记录控制程序 行政人事部、研发中心、质量部、各部门 1、在质量部抽查公司是否根据实际要求编制质量手册、程序文件、作业文件，文件发放前是否经过批准，变更时是否重新评审与批准? 2、抽查各部门文件资料的保管是否采用目视管理技术，存放柜、存放架、存放盒和文件夹等均予以标识，做到了分类保管，确保质量体系有效运行的各个场所都能得到受控版本的文件? 3.在生产现场查看所有文件及作业指书等相关文件,是否为最新版本,且均有受控标识? 4、在研发中心抽查2～3份工程更改引发的文件更改是否一致,且保留有相应的变更记录? 5.查行政人事部是否对外来文件进行识别和分类管理,并进行有效的受控管理和相应的分发管理? 6、所有文件资料的发放,是否均有相对应的发放申请及发放管理登记录? 7.查行政人事部文件资料在补发时,是否有相应的补发申请及补发记录? 8.查各部门相关质量记录填写是符合规范要求(质量记录不允许使用铅笔),且记录是否真实完整正确字迹端正清晰? 9.查各部门相关质量记录,是否有经过相关的签字确认,且如有涂改时,是否有涂改人的签字? 10、抽查各部门记录是否收集，并分类成册，标识、编目、归档、有效储存和保管,且保存期限是否符合文件规定的要求? S2 质量成本过程 1、预防成本； 2、鉴定成本； 3、内部损失成本 4、外部损失成本 5、销售收入 质量成本率 质量经济性分析报告 质量成本控制程序 财务部、各部门 1.查财务部,是否将与质量体系有关的财务状况的不良成本进行了核算？ S3 人力资源控制过程 1、部门人员需求 2、部门培训需求 3、职责和权限规定 4、绩效管理制度 5、经营计划 6、岗位描述 7、法律法规及相关要求 1、培训计划完成率 2、员工流失率 3、员工满意度 1、满足各种岗位需求的员工 2、年度培训计划 行政人事部控制程序 行政人事部、各部门 1、查行政人事部有无公司组织机构图? 2、查行政人事部是否有《岗位说明书》，《岗位说明书》中是否明确工作职责、权限、任职条件、工作关系? 3、行政人事部是否编有《行政人事部配置计划》? 4、查行政人事部是否对员工进行岗前培训及(岗位)能力测评? 5、查行政人事部培训是否编制年、月计划、培训实施记录、进行了培训效果验证? 6、查行政人事部是否对员工进行激励和授权? 7、查行政人事部是否建立员工个人档案? 8. 查行政人事部特殊工种员工持证上岗率、培训计划完成率、人均培训课时完成情况统计分析? 9、是否识别适用的工具和技术且被产品设计人员熟练掌握(公司是否有较强的机器设备和高超技术,且这机器的功能和相关的技术是否被操作人员所掌握和应用)? 10承担特定任务人员是否具有资格和能力，顾客要求方面是否给予了关注? 11、是否将顾客要求对员工进行培训,各岗位人员是否明白其工作目的,及工作失效所带来的不良后果? 12.公司的年度培训计划:是否有包含“内部年度培训计划”和“外部年度培训计划”,且所参加培训人员是否有保存相应的培训记录? 13.查公司是否有“在职员工”或“换岗员工”相应的培训制度,且是否有按规定执行? 14.人力资源短缺情况是否有应急预案？是怎样实施的？ 15.是否有员工满意度调查计划？是否按计划实施？包括哪些项目？是否有对不满意项进行原因分析并制定有效的措施？ S4 采购控制过程 1.月采购需求计划 2.全年经营计划 3.月采购计划 4.有关法律法规 5.顾客规定的供方 6.合格供方目录 7.采购技术要求 供货批次合格率 超额运费次数 准时到货率 1.采购的物资 2.供方评定结果 外部提供的过程、产品和服务控制程序 生产部、采购部、质量部 1、在采购部抽查年度、月度、临时采购计划编制是否有依据? 2、在采购部部查是否有《合格供应商目录》，抽查是否在合格供应商中进行执行有计划的定点采购? 3、在采购部抽查与供方是否签订技术协议和质量保