SST聚友：内部控制自我评价报告 2010-03-19.pdf

成都聚友网络股份有限公司 内部控制自我评价报告 公司董事会对公司2009年度内控制度的建立、健全情况进行了自查，认为公司的内控制度 涵盖了公司章程及董事会相关制度、人力资源管理制度、会计核算内控制度、行政服务管理制 度、职能部门职责范围、物资管理制度、投资工程技术生产经营管理制度等方面，构成了一套 较为完整的内部控制体系。 1、综述 根据《公司法》、《证券法》和深圳证券交易所《股票上市规则》、《上市公司内部控制指引》 等法律、法规的规定，公司已建立了相应的生产经营控制、财务管理控制、信息披露控制等内 控制度，但尚未设立内部审计部门。 报告期内，公司根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的有关规定，结合“上市 公司治理专项活动”整改活动，对各项内控制度进行了梳理，从而为下一步继续完善内部控制 制度的建设、建立内部控制的长效机制、提高内部控制在公司中的运行效果奠定了基础，为确 保公司经营管理合法合规、资产安全、信息披露规范提供了保证。 公司组织机构及股权结构图如下： 1 2、重点控制活动 （1）对控股子公司的内部控制情况 公司通过对子公司董事会的控制实现对子公司，特别是异地子公司有效管理和控制；对分 公司，主要由事业部进行管理控制。公司对分支机构，特别是异地分子公司统一核算、统一资 金调拨的有效管理和控制。 对照深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的有关规定，报告期内公司对下设的控股 子公司的管理控制严格、充分、有效，未有违反《上市公司内部控制指引》及公司内部控制制 度的情形发生。 公司控股子公司的控制结构及持股比例详见前述“组织机构及股权结构图”。 （2）关联交易的内部控制情况 公司的关联交易按照深圳证券交易所《股票上市规则》、《公司章程》的规定，履行公司 股东大会、董事会对关联交易事项的审批权限及相应审议程序。 对照深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的有关规定，报告期内公司对关联交易的 内部控制严格、充分、有效，未有违反《上市公司内部控制指引》、公司内部控制制度及《公 司章程》的情形发生。 2 （3）对外担保的内部控制情况 公司对外担保事项按照深圳证券交易所《股票上市规则》《公司章程》的规定，履行公司 股东大会、董事会对对外担保事项的审批权限及相应审议程序。 对照深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的有关规定，报告期内公司对外担保的内 部控制严格、充分、有效，未有违反《上市公司内部控制指引》、公司内部控制制度及《公司 章程》的情形发生。 （4）募集资金使用的内部控制情况 公司制订了《募集资金管理办法》，对募集资金的存放、使用、监督等方面进行了规定。 报告期内，公司没有新募集资金，也无以前期间发生延续到报告期的募集资金。 （5）重大投资的内部控制情况 公司重大投资事项按照深圳证券交易所《股票上市规则》、《公司章程》的规定，履行公 司股东大会、董事会对重大投资事项的审批权限及相应审议程序。报告期内，公司没有重大投 资事项。 （6）信息披露的内部控制情况 公司已根据有关法律、法规制订了《信息披露管理办法》，明确规定了公司重大信息的范 围和内容，制定了公司各部门沟通的方式、内容和时限等相应的控制程序。 但在年报审计过程中经公司自查发现，公司持有的成都有线电视网络发展有限公司33%的 股权已转让与四川省有线电视台，并已于2009年办理了工商过户变更手续。该项股权转让属于 公司债务重组方案的一个组成部分，是由聚友金融债权人委员会(简称”聚友债委会”)主持进 行的。公司亦是在年报审计过程中才获悉上述股权转让已成既定事实，且相关股权转让价款项 9300万元人民币也已由四川省有线电视台直接划转到聚友债委会，并已偿