ST 偏转：内部控制自我评价报告 2010-03-25.pdf

咸阳偏转股份有限公司 内部控制自我评价报告 按照财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券 交易所《上市公司内部控制指引》的有关要求，公司继续进一步健全和完善内部控 制制度，确保公司生产经营管理等各项工作都有章可循。公司已经从治理层面到各 流程层面均建立了系统的内部控制体系和内部控制制度，对公司规范运作和健康的 发展起到了很好的支撑和促进作用。 一、内部控制情况综述 1、公司内部控制组织机构图：附后 公司已按照《公司法》、《上市公司章程指引》等相关法律法规的要求建立健 全了高效的法人治理结构，设立了符合公司业务规模和经营管理需要的组织机构， 根据不相容职务相分离的原则合理设置部门和岗位，科学划分职责和权限，形成各 司其职、各负其责、相互配合、相互制约的内控组织架构体系。 公司内部组织机构图附后。 2、内部控制制度建立健全情况： 公司已按《公司法》、《上市公司章程指引》及中国证监会有关法规的规定， 结 合自身实际情况和制定了一系列公司内部控制制度，公司法人治理结构健全，符合 《上市公司治理准则》的要求，为公司的规范运作与长期健康发展打下了坚实的基 础。 3、公司内部审计部门的设立及主要工作情况： 公司有专门的内部审计机构并配备了审计人员，负责执行内部控制的监督和检 查，独立行使审计监督职权。内部审计人员均要求具备会计等专业知识，保证公司 内部审计工作的有效运行。审计部负责对内部控制的有效性进行监督检查，对监督 检查中发现的重大缺陷，有权直接向监事会、董事会及其审计委员会报告。 4、报告期为建立和完善内部控制所做的工作及成效： 报告期内，报告期内公司继续将公司治理专项工作推向深入，对相关制度进行 了进一步的修订。根据中国证监会的有关规定及相关要求，对《公司章程》进行了 进上一步的修订，结合公司年度报告编制和披露工作的实际情况，制定了《审计委 员会年报工作规程》，并根据公司自身情况，制定了 《内幕信息知情人登记制度》， 确 保公司各项工作有章可循。 二、重点控制活动 1、公司控股子公司持股结构： 1 咸 持股 50 ％ 威海大宇电子有限公司 阳 持股 77.67 ％ 偏 咸阳威力克能源有限公司 转 股 持股 90 ％ 陕西同辉网络通信有限公司 份 持股 7.54 ％ 有 持股 41.67 ％ 陕西环宇易信软件股份有限公司 限 公 持股 61.00 ％ 司 深圳沃科威电子有限公司 2、对控股子公司的内部控制情况： 公司根据《上市公司内部指引》及公司内部控制制度对下属控股子公司的重大 经营活动进行管理、控制，通过委派的董事、监事及重要高级管理人员实施对子公 司的管理。同时，公司总经理及其他高级管理人员职责明确，对下属公司的分管均 明确到人。同时要求控股子公司按照《公司法》的有关规定规范运作，明确规定了 重大事项报告制度和审议程序；制定了《控股子公司管理制度》，确保控股子公司 规范、高效、有序的运作，提高咸阳偏转整体资产运营质量，最大程度保护投资者 合法权益；建立对各控股公司的绩效考核制度和检查制度，从制度建设与执行、经 营业绩、生产计划完成情况等方面进行综合考核，使公司对控股公司的管理得到有 效控制。 3、关联交易的内部控制情况： 公司建立健全了《关联交易管理制度》，对公司关联交易的原则、关联人和关 联关系、关