三合一管理体系内审检查表.docx

注1 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。 质量、环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化条款 一体化 条款 4.2.1 ISO9001 条款 4.2.1 ISO14001 条款 4.4.4 OHSAS18001 条款 4.4.4文件 是否 检查内容 适用 ◆组织是否有文件 文件 提问 ◆与管理体系相关的文件有多少? 文件查阅 √ 现场检查 总则 总则 环境管理 的管理体系?相关文 ◆与受审核部门相关的文件是多少? √ 体系文件 件是否齐全?文件是 ◆组织结构图、管理方针、三同时报 √ 书面形式还是电子 告等是否存完好? 形式? ◆电子形式文件的使用是否有效? √  检 查 结果记录 ◆管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素(或过程)并 管理体系文件的内容是否满足 √ISO9001、ISO14001、OHSAS18001的 要求? 4.2.2 综合管理手册 √ 符合 符合其要求?要素 ◆一体化管理体系要素(过程)间的逻 √ (或过程)之间相互 辑关系、文件的接口是否清楚? 作用关系是否给予 确定及描述? ◆查询相关文件的途径 ◆有否规定查询相关文件的途径? ◆文件是否便于查阅? √ ◆管理手册的覆盖 ◆管理手册是否包括管理体系的范 √ 面是否完整?如对 围。 ISO9001标准有剪 ◆管理手册是否包括任何剪裁的细节 √ 裁,剪裁细节说明的 与合理性。 是否合理? ◆管理手册是否引用或包括程序文 √ 件。 ◆管理手册是否包括管理体系过程(或 √ 要素)之间的相互作用的表述。 ◆手册和程序是否相互协调,是否有可 √ 操作性。 质量手册 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 是否 参考 检查方法 检 查 一体化 ISO9001 ISO14001 OHSAS18001 检查内容 适用 文件 文件 现场 条款4.2.2 条款 4.2.2 条款 4.2.2 条款 条款 ◆管理手册的控制 ◆手册的发放、更改是否符合文件控 查阅 检查 √ 管理手 册 情况 制要求。 4.2.3 4.2.3 4.4.5 4.4.5 ◆制定的文件控制 ◆文件控制程序内容是否完整,是否有 √ 文件 控制 文件 控制 文件 控制 文件和 资料控制 程序是否符合要求 可操作性?程序中是否对文件的编制、 发布、存档、查找、修订、评审做出 了规定? ◆程序文件是否有效版本? √ √ ◆外来文件(如标准)是否包括在控制 √ √ 范围之例? ◆是否规定了文件夹的保管办法? √ ◆是否规定了适用和定期评审文件的 √ √ 有效性? ◆对体系的运行起关键作用的岗位是 √ 否得到现行有效文件? 是否规定了失效文件的处置、管理 √ 办法? ◆文件的编写、批 准、发布、保管、修 ◆所有文件是否字迹清楚? ◆所有文件标识是否明确? √ √ 订、评审情况 ◆文件发布前是否得授权人的批准? √ ◆所有文件是否均注明制定或修订日 √ 期？ √ 结果记录 续表 续表 注1 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 是否参考检 查 是否 参考 检 查 一体化 ISO9001 ISO14001 OHSAS18001 检查内容 适用 文件 提问 文件 现场 结果记录 条款 条款 条款 条款 查阅 检查 4.2.3 4.2.3 4.4.5 4.4.5 ◆文件的编写、批 ◆文件修改后是否重新批准？ √ 文件 文件 文件 文件和 准、发布、保管、修 ◆识别文件现行修改状态的方法是什 √ √ 控制 控制 控制 资料控制 订、评审情况 么？是否满足要求？ ◆使用处是否都使用适应文件的有效 √ 版本？ ◆文件的查找是否方便？ √ ◆文件的保管是否有效？ √ ◆外来文件的控制 ◆是否对外来文件夹的收集、审查、 √ 批准、归档、发放、使用、评审、更 新、补充和作废等作了规定？ ◆执行的如何？ √ ◆作废文件的管理 ◆是否对保留的作废文件进行标识和 √ 管理，以防止误用？ 4.2.