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广西防城港银保监分局招考聘用工作人员强化练习卷6.docx 广西防城港银保监分局招考聘用工作人员强化练习卷6 一、单项选择题（每题1分，共20题，计20分） 1.银行业金融机构违反审慎经营规则，逾期不改正的，国务院银行业监督管理机构可以对其采取的措施是（）。 A.责令暂停部分业务、停止批准开办新业务 B.责令停业整顿 C.吊销金融许可证 D.予以取缔 2.下列关于保险代理人的说法，错误的是（）。 A.保险代理人是保险人的代理人 B.保险代理人以保险人的名义进行保险活动 C.保险代理人的保险活动所产生的法律后果由保险人承担 D.保险代理人可以是个人，也可以是单位 3.下列哪项不属于银行业金融机构的变更申请（）。 A.变更名称 B.变更注册资本 C.变更住

2025-06-07 约5.58千字 12页立即下载

广西防城港银保监分局招考聘用工作人员强化练习卷5.docx 广西防城港银保监分局招考聘用工作人员强化练习卷5 一、单项选择题（共30题，每题2分，共计60分） A.金融诈骗罪是指以非法占有为目的，采用虚构事实或者隐瞒事实真相的方法，骗取公私财物或者金融机构信用，破坏金融管理秩序的行为 B.金融诈骗罪包括集资诈骗罪、贷款诈骗罪、票据诈骗罪、金融凭证诈骗罪、信用证诈骗罪、信用卡诈骗罪、有价证券诈骗罪、保险诈骗罪等 C.集资诈骗罪和贷款诈骗罪的主体只能是自然人 D.票据诈骗罪和金融凭证诈骗罪的主体可以是自然人或单位 A.银行业消费者权益保护是指银行业金融机构在经营活动中，应当遵循合法、公平、诚实信用的原则，履行法定义务和约定义务，尊重并保护银行业消费者的合法

2025-06-06 约8.55千字 20页立即下载

广西防城港银保监分局招考聘用工作人员强化练习卷4.docx 广西防城港银保监分局招考聘用工作人员强化练习卷4 一、单项选择题（每题1分，共20题，计20分） 1.银行业金融机构违反审慎经营规则，逾期不改正的，国务院银行业监督管理机构可以对其采取的措施是（）。 A.责令暂停部分业务、停止批准开办新业务 B.责令停业整顿 C.吊销金融许可证 D.限制资产转让 2.保险公司的资金运用必须稳健，遵循安全性原则，其资金运用的形式包括（）。 A.银行存款 B.购买债券、股票、基金份额等有价证券 C.投资不动产 3.下列关于金融诈骗罪的说法中，错误的是（）。 A.金融诈骗罪是指以非法占有为目的，采用虚构事实或者隐瞒事实真相的方法，骗取公私财物或者金融机构信用，破坏金

2025-06-09 约6.78千字 18页立即下载

广西防城港银保监分局招考聘用工作人员强化练习卷1.docx 广西防城港银保监分局招考聘用工作人员强化练习卷1 一、单项选择题（共30题，每题2分，共计60分） 1.银行业监督管理法的立法目的是什么？ A.规范银行业监督管理工作 B.保护银行业公平竞争 C.防范和化解银行业风险 D.促进银行业健康发展 2.保险业监督管理机构应当遵循的原则是什么？ A.公开、公平、公正 B.依法、独立、审慎 C.科学、合理、有效 D.规范、透明、高效 3.银行业金融机构违反审慎经营规则的，国务院银行业监督管理机构应当采取的措施是什么？ A.责令暂停业务 B.责令改正 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政

2025-06-09 约3.78千字 10页立即下载

红金信访工作条例.pptx ——中共中央国务院印发《信访工作条例》解读——;近日，中共中央、国务院印发了《信访工作条例》(以下简称《条例》)，并发出通知，要求各地区各部门认真遵照执行。信访工作是党的群众工作的重要组成部分，是了解社情民意的重要窗口。《条例》以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻习近平总书记关于加强和改进人民信访工作的重要思想，总结党长期以来领导和开展信访工作经验特别是党的十八大以来信访工作制度改革成果，坚持和加强党对信访工作的全面领导，理顺信访工作体制机制，是新时代信访工作的基本遵循。;目录;第一部分;;;;;第二部分;;;;;;;;第三部分;;;;;;;第四部分;;;;;;;第五部分;;;;

2025-06-10 约小于1千字 42页立即下载

华泰证券风险协议书.docx 华泰证券风险协议书 ?甲方：[甲方姓名/名称] 身份证号码/统一社会信用代码：[甲方证件号码] 联系地址：[甲方联系地址] 联系电话：[甲方联系电话] 乙方：华泰证券股份有限公司法定代表人：[乙方法定代表人姓名] 地址：[乙方公司地址] 联系电话：[乙方客服电话] 鉴于甲方拟参与乙方提供的证券相关业务，为明确双方的权利义务，防范风险，根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，甲乙双方经友好协商，达成如下协议：一、标的物或服务具体描述 1.证券交易服务乙方为甲方提供证券经纪、投资顾问、融资融券、证券承销与保荐、证券自营、资产管理、基金代销等一系列证券相关服务。甲方有权通过乙方提供的

2025-06-08 约3.91千字 7页立即下载

企业债务解决策略与法律合规的统一管理.pptx 企业债务解决策略与法律合规的统一管理 ,aclicktounlimitedpossibilities 汇报人：目录 01. 企业债务解决策略 02. 法律合规管理 03. 策略与合规的结合 04. 风险控制 05. 案例分析企业债务解决策略 PARTONE 债务重组方法企业与债权人协商，通过减免部分债务或延长还款期限来减轻财务压力。协商债务减免将债权人的债权转换为公司的股权，从而降低负债率，改善企业资本结构。债转股债务融资途径企业通过发行公司债券，向投资者借款，承诺在未来特定日期偿还本金并支付利息。发行债券企业通过私募方式向特定投资者发行债务工具，以筹集资金用于业务扩展或债

2025-06-08 约2.62千字 26页立即下载

企业债务解决的法律程序与司法实践.pptx 汇报人：企业债务解决的法律程序与司法实践目录 01 债务解决的法律框架 02 程序步骤 03 司法实践案例分析 04 法律建议 05 预防措施债务解决的法律框架 01 法律依据与原则合同法为债务解决提供了基础法律依据，明确了合同双方的权利与义务。合同法规定民事诉讼法为债务纠纷提供了司法解决途径，包括诉讼、调解和仲裁等。民事诉讼法框架破产法规定了企业破产时的债务清偿顺序和程序，保障债权人和债务人的合法权益。破产法原则在债务解决过程中，公平与诚信原则是指导司法实践的重要法律原则，确保解决过程的公正性。公平与诚信原则 01 02 03 04 债务重组与清算清算通常在企业无法偿

2025-06-06 约2.96千字 27页立即下载

企业债务解决的法律工具与实践案例分析.pptx 汇报人：企业债务解决的法律工具与实践案例分析20XX 0102030405法律工具的种类法律工具的应用实践案例分析方法案例的选取标准案例分析的结论目录法律工具的种类01 债务重组协议企业与债权人协商，延长债务期限并减免部分利息，以减轻企业短期内的财务压力。债务延期与利息减免企业出售部分资产，所得款项用于偿还债务，实现债务与资产的直接抵消，优化财务状况。资产出售与债务抵消债权人同意将债权转换为公司股权，帮助企业改善资本结构，同时债权人获得公司股份。债转股协议010203 破产保护申请企业因财务困难无法偿还债务时，可主动向法院提交破产保护申请，以重组债务。01债权人可向法院申请强制企业进入破产保

2025-06-09 约2.6千字 26页立即下载

2025-06-07 约1.01万字 19页立即下载

金融科技合规监管2025年平台风险评估与技术架构优化方法论报告.docx 金融科技合规监管2025年平台风险评估与技术架构优化方法论报告参考模板一、金融科技合规监管2025年平台风险评估与技术架构优化方法论报告 1.1项目背景 1.2合规监管政策及风险分析 1.2.1合规监管政策概述 1.2.2风险分析 1.3风险评估方法 1.3.1风险评估指标体系构建 1.3.2风险评估模型建立 1.4技术架构优化方法 1.4.1技术架构优化原则 1.4.2技术架构优化策略二、金融科技合规监管2025年平台风险评估指标体系构建 2.1风险评估指标体系的重要性 2.2风险评估指标体系的设计原则 2.3风险评估指标体系的具体内容 2.4风险评估指标体系

2025-06-09 约1.07万字 18页立即下载

2025年金融机构反洗钱案例与反洗钱法律法规解读报告.docx 2025年金融机构反洗钱案例与反洗钱法律法规解读报告参考模板一、2025年金融机构反洗钱案例概述 1.1案例背景 1.2案例类型 1.2.1跨境洗钱案件 1.2.2恐怖融资案件 1.2.3涉黑涉恶洗钱案件 1.2.4网络洗钱案件 1.3案例特点 1.4案例影响二、2025年金融机构反洗钱法律法规解读 2.1法律法规体系概述 2.2关键法律法规解读 2.2.1反洗钱法 2.2.2金融机构反洗钱规定 2.2.3金融机构客户身份识别规定 2.2.4金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 2.3法律法规实施情况 2.4法律法规面临的挑战三、2025年金融机构反洗钱

2025-06-06 约1.27万字 22页立即下载

2025年金融行业反洗钱技术变革与监管政策应对策略研究报告.docx 2025年金融行业反洗钱技术变革与监管政策应对策略研究报告范文参考一、2025年金融行业反洗钱技术变革 1.1技术发展趋势 1.1.1大数据与人工智能技术的应用 1.1.2区块链技术的应用 1.1.3生物识别技术的应用 1.2监管政策 1.2.1加强国际合作 1.2.2强化金融机构责任 1.2.3完善法律法规体系 1.3应对策略 1.3.1加强技术研发与创新 1.3.2加强人才队伍建设 1.3.3加强内部管理 1.3.4加强与监管机构的沟通与合作二、金融行业反洗钱技术变革的具体案例分析 2.1大数据与人工智能在反洗钱中的应用 2.1.1数据采集与分析 2.1.

2025-06-07 约1.46万字 29页立即下载

金融行业反洗钱技术与反洗钱监管政策协同发展报告.docx 金融行业反洗钱技术与反洗钱监管政策协同发展报告一、金融行业反洗钱技术与反洗钱监管政策协同发展概述 1.1反洗钱技术的发展背景 1.2反洗钱监管政策的发展历程 1.3反洗钱技术与监管政策协同发展的必要性 1.4报告目的与结构二、金融行业反洗钱技术发展现状 2.1反洗钱技术种类与特点 2.2关键技术发展与应用 2.3技术创新与挑战 2.4技术应用案例分析 2.5技术发展趋势与展望三、金融行业反洗钱监管政策协同发展现状 3.1监管政策体系构建 3.2监管政策实施与执行 3.3监管政策协同机制 3.4监管政策存在的问题 3.5监管政策协同发展的对策建议 3.6监管政

2025-06-05 约1.13万字 17页立即下载

2025-06-05 约6.74千字 14页立即下载

2025年金融行业数据治理与隐私保护法律法规实施效果评估.docx 2025年金融行业数据治理与隐私保护法律法规实施效果评估参考模板一、2025年金融行业数据治理与隐私保护法律法规实施效果评估 1.1实施背景 1.2法律法规主要内容 1.3实施效果 1.3.1数据治理方面 1.3.2隐私保护方面 1.3.3社会影响二、数据治理与隐私保护法律法规的实施路径 2.1法规体系构建 2.2技术手段应用 2.3人才培养与培训三、数据治理与隐私保护法律法规的实施挑战 3.1法规实施与业务发展冲突 3.2技术挑战与安全风险 3.3监管与执法力度不足 3.4社会认知与教育普及四、数据治理与隐私保护法律法规的实施策略 4.1强化法规教育与培训 4.2完善数据治理体系 4

2025-06-06 约1.07万字 18页立即下载

2025-06-09 约6.84千字 14页立即下载

《量子通信技术在加密货币交易安全防护中的策略研究》教学研究课题报告.docx 《量子通信技术在加密货币交易安全防护中的策略研究》教学研究课题报告目录一、《量子通信技术在加密货币交易安全防护中的策略研究》教学研究开题报告二、《量子通信技术在加密货币交易安全防护中的策略研究》教学研究中期报告三、《量子通信技术在加密货币交易安全防护中的策略研究》教学研究结题报告四、《量子通信技术在加密货币交易安全防护中的策略研究》教学研究论文《量子通信技术在加密货币交易安全防护中的策略研究》教学研究开题报告一、研究背景意义近年来，随着区块链技术的兴起，加密货币成为金融科技领域的一大热点。然而，其交易安全性问题始终是人们关注的焦点。作为一名科研工作者，我深知量子通信技术在保障信

2025-06-07 约6.59千字 13页立即下载

2021-03-21 约1.89千字 5页立即下载

高校教师资格证之《高等教育法规》试题预测试卷附参考答案详解（完整版）.docx 高校教师资格证之《高等教育法规》试题预测试卷第一部分单选题(10题) 1、提交年度财务报告时，已登记的（）未按要求提交的，完成整改之前，协会暂停受理该机构的产品备案，并列入异常机构名单。 A.持有人 B.托管人 C.发起人 D.管理人【答案】：D 【解析】本题考查在提交年度财务报告场景下，未按要求提交报告时协会采取措施所针对的主体。在基金等金融相关领域，管理人负责对机构的各项事务进行管理，包括财务报告的提交等工作。提交年度财务报告是管理人的重要职责之一。当已登记的管理人未按要求提交年度财务报告时，为了规范市场秩序，保障投资者权益和行业的健康发展，协会会采取相应的监管措施，即完成整改之前，暂

2025-06-07 约8.77千字 12页立即下载