期货从业资格之《期货法律法规》考试模拟试卷附答案详解【培优b卷】.docx
期货从业资格之《期货法律法规》考试模拟试卷
第一部分单选题(50题)
1、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。
A.向所在机构报告
B.向期货交易所报告
C.报告中国证监会派出机构
D.报告中国期货业协会
【答案】：A
【解析】本题考查《期货从业人员执业行为准则（修订）》中关于期货从业人员发现投资者不诚信行为时的处理规定。当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。所在机构对从业人员的业务活动进行管理和监督，能够及时采取措施防范风险，所以向所在机构报告是合理且恰当的做法。而期货交易所主要负责期货交易的组织、监督和管理等工作；中国证监会派出机构侧重于对辖区内的证券期货市场进行监管；中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作。这些机构虽然在期货市场监管等方面发挥重要作用，但相比之下，从业人员首先应向所在机构报告投资者的不诚信行为。综上所述，答案选A。
2、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
A.15
B.30
C.45
D.60
【答案】：B
【解析】本题考查期货公司办理人员任职手续的时间规定。依据相关规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。所以该题正确答案为B选项。
3、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。
A.3
B.5
C.7
D.1.5
【答案】：A
【解析】本题考查国务院期货监督管理机构解除对期货公司采取有关措施的时间规定。依据相关法律法规，对于经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。所以本题正确答案是A选项。
4、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.一年
B.半年
C.月
D.周
【答案】：B
【解析】本题考查从事期货中间介绍业务的证券公司报送合规检查报告的时间间隔规定。根据相关规定，从事期货中间介绍业务的证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。选项A一年的时间间隔不符合规定；选项C按月和选项D按周报送过于频繁，也不符合相关要求。所以正确答案是半年，应选B。
5、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
【答案】：D
【解析】该题主要考查期货公司申请金融期货交易结算业务资格时注册资本的相关规定。根据相关法规，期货公司若要申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币5000万元，并且在申请日前2个月的风险监管指标需持续符合规定的标准。所以本题正确答案是D。
6、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国期货业协会
C.中国期货保证金监控中心
D.期货交易所
【答案】：A
【解析】本题主要考查对期货市场客户开户实行监督管理的主体。选项A：中国证监会及其派出机构是对期货市场进行全面监督管理的法定机构，依法对期货市场客户开户等各项活动实行监督管理，该选项正确。选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业自律规则、开展会员服务和行业宣传等，以促进期货市场的规范发展，但并非对期货市场客户开户实行监督管理的主体，该选项错误。选项C：中国期货保证金监控中心主要负责期货保证金的监控等工作，保障期货保证金的安全，并非对期货市场客户开户实行监督管理的主体，该选项错误。选项D：期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，主要负责组织和监督期货交易的进行，但不负责对期货市场客户开户进行监督管理，该选项错误。综上，依法对期货市场客户开户实行监督管理的是中国证监会及其派出机构，答案选A。
7、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。
A.10%
B.60%
C.80%
D.20%
【答案】：C
【解析】本题考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时对交易损失的赔偿责任规定。根据相关规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%