期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺试卷及参考答案详解（综合卷）.docx
期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺试卷
第一部分单选题(50题)
1、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。
A.无过错责任
B.过错责任
C.严格责任
D.公平责任
【答案】：B
【解析】本题可根据不同责任原则的定义，结合期货交易合同纠纷案件的性质来确定答案。选项A：无过错责任无过错责任原则是指在法律有特别规定的情况下，以已经发生的损害结果为价值判断标准，与该损害结果有因果关系的行为人，不问其有无过错，都要承担侵权赔偿责任。而在期货交易合同纠纷案件中，并非不考虑当事人的过错，所以人民法院审理此类案件时并非依据无过错责任原则确定当事人的民事责任，A选项错误。选项B：过错责任过错责任原则是以行为人主观上的过错为承担民事责任的基本条件的认定责任的准则。在期货交易合同纠纷中，当事人的过错往往是确定其是否需要承担民事责任以及承担何种程度民事责任的关键因素。人民法院在审理无效的期货交易合同纠纷案件时，通常会依据过错责任原则，根据当事人在交易过程中的过错大小来确定其应承担的民事责任，B选项正确。选项C：严格责任严格责任是指基于行为人的行为与损害结果之间有因果关系，行为人就要承担责任，并不考虑行为人的主观过错。这与期货交易合同纠纷案件中需要考量当事人过错情况来确定责任的实际情况不符，所以人民法院审理此类案件并非依据严格责任原则，C选项错误。选项D：公平责任公平责任原则是指在当事人双方对损害的发生均无过错，法律又无特别规定适用无过错责任原则时，由人民法院根据公平的观念，在考虑当事人的财产状况及其他情况的基础上，责令加害人对受害人的财产损失给予适当补偿。在期货交易合同纠纷案件中，主要是根据当事人的过错来确定责任，并非在双方无过错时基于公平进行补偿，因此人民法院审理此类案件不依据公平责任原则，D选项错误。综上，本题答案是B。
2、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。
A.非结算会员保证金账户
B.个人客户保证金账户
C.特别结算会员保证金账户
D.其自有资金账户
【答案】：D
【解析】本题考查全面结算会员期货公司期货保证金账户的管理要求。全面结算会员期货公司需要严格管理其期货保证金账户，以保障客户资金的安全和期货交易的正常运行。期货保证金是客户参与期货交易的资金，必须与期货公司自身的资金严格区分。选项A，非结算会员保证金账户同样是用于存放特定会员相关保证金的账户，其与全面结算会员期货公司期货保证金账户是不同主体的保证金账户关系，并非本题所强调的相互独立、分别管理的核心内容。选项B，个人客户保证金账户是全面结算会员期货公司客户保证金账户的一部分，它们都是属于客户保证金的范畴，重点在于与期货公司自有资金区分，而非强调与个人客户保证金账户的关系。选项C，特别结算会员保证金账户也是在期货市场中特定类型会员的保证金账户，与本题全面结算会员期货公司期货保证金账户应独立管理的关键对象不符。选项D，全面结算会员期货公司的自有资金是公司自身运营、发展等使用的资金，与客户的期货保证金性质完全不同。将期货保证金账户与自有资金账户相互独立、分别管理，能够有效避免期货公司挪用客户保证金，保障客户资金安全，这是期货市场监管的重要要求。所以全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理，本题答案选D。
3、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起5个工作日内，向（）报告。
A.中国证券监督管理委员会相关派出机构
B.中国证券监督管理委员会
C.中国证券监督管理委员会或派出机构
D.中国期货业协会
【答案】：A
【解析】根据相关规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员时，在自做出决定之日起5个工作日内，需向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。中国证券监督管理委员会相关派出机构能更直接、有效地对辖区内期货公司进行监管和管理，所以应向其报告。而中国证券监督管理委员会是全国性的监管机构，任务更侧重于宏观层面的政策制定和总体监管；仅提及中国证券监督管理委员会或派出机构表达不准确；中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非任用报告的接收主体。因此本题正确答案选A。
4、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。
A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
C.应当根据章程的规定进行提名和聘任
D.应当由股东会作出决议
【答案】：D
【解析】本题可根据期货公司首席风险官提名和聘任的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A：根据相关规定，拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格，这是确保担任首席风险官的人员具备相应专业能力和