期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺试卷及参考答案详解【最新】.docx
期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺试卷
第一部分单选题(50题)
1、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）。
A.可能导致期货公司净利润发生10％以上变化的业务
B.可能导致期货公司净利润发生5％以上变化的业务
C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务
D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5％以上变化的业务，
【答案】：C
【解析】本题考查对《期货公司风险监管指标管理办法》中“重大业务”定义的理解。在期货公司进入预警期后，对于重大业务决策需要提前向监管部门报告，关键在于明确这里“重大业务”的界定标准。选项A和B以净利润变化来衡量重大业务。净利润主要反映企业的盈利状况，但在衡量期货公司业务对整体风险和监管指标的影响时，净利润变化并非核心考量因素。期货公司的风险监管更侧重于净资本等风险监管指标，因为这些指标直接关系到期货公司的财务稳健性和风险承受能力，所以A、B选项错误。选项C，可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务，将业务与风险监管指标紧密关联。净资本等风险监管指标是衡量期货公司风险状况的重要依据，当业务可能使这些指标发生10％以上变化时，意味着该业务可能对期货公司的风险状况产生重大影响，符合“重大业务”的定义，所以C选项正确。选项D，将变化幅度设定为5％以上。但根据相关规定，“重大业务”的界定是净资本等风险监管指标发生10％以上变化，5％的变化幅度未达到“重大业务”的标准，所以D选项错误。综上，答案选C。
2、我国期货交易所会员必须是（）。
A.事业单位
B.自然人
C.境外企业法人或者其他经济组织
D.境内企业法人或者其他经济组织
【答案】：D
【解析】本题考查我国期货交易所会员的资格条件。A选项，事业单位通常并不以盈利为主要目的，其业务活动和资金使用等方面有特定的规范和管理要求，不符合期货交易所会员参与市场交易、承担市场风险等相关业务活动的主体特征，所以事业单位不能成为我国期货交易所会员，A选项错误。B选项，虽然期货市场存在自然人投资者可以参与交易，但我国期货交易所会员是具有一定资质和实力，能参与交易所组织的各项业务活动、承担相应责任的法人或经济组织，自然人不能成为会员，所以B选项错误。C选项，境外企业法人或者其他经济组织由于受到跨境监管、外汇管理等多方面因素的限制，目前并不在我国期货交易所会员范畴内，所以C选项错误。D选项，境内企业法人或者其他经济组织具备相应的资金实力、专业人员和完善的管理制度，能够适应期货市场交易规则和风险管理要求，是符合我国期货交易所会员资格要求的主体，所以D选项正确。综上，答案选D。
3、下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（）
A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行
B.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金
C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金
D.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金
【答案】：C
【解析】本题可对每个选项进行逐一分析，判断其表述是否正确。选项A：期货公司维持最低数额的结算准备金等专用资金，能够为客户的期货交易提供资金保障，确保客户期货交易的正常进行。所以该选项表述正确。选项B：结算担保金是指由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金。期货公司作为结算会员，应当使用自有资金缴存结算担保金。所以该选项表述正确。选项C：结算担保金和结算准备金的缴存规定是由期货交易所制定的规则来确定的，而不是按照保证金存管银行的具体规定。所以该选项表述错误。选项D：期货交易所会根据市场情况和风险管理要求，制定结算担保金的缴存规则，期货公司应当按照这些规则来缴存结算担保金。所以该选项表述正确。本题要求选择表述错误的选项，因此答案选C。
4、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起()
A.15
B.10
C.5
D.3
【答案】：C
【解析】这道题考查期货公司资产管理业务投资非期货类品种时开立账户的相关规定。具体来说是要确定期货公司自开立账户之日起应遵循的时间要求。根据相关规定，期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起5日进行相应操作，所以本题答案选C。
5、当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（）。
A.当地人民法院
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.国务院期货监督管理机构
【答案】：D
【解析】本题考查期货交易所采取紧急措施后的报告对象。根据相关规定，当期