期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺试卷及参考答案详解（新）.docx

期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺试卷

第一部分单选题(50题)

1、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国证监会和财政部

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金财务监管的负责主体。选项A，中国证监会对期货市场进行全方位的监督管理，但并非专门负责期货投资者保障基金的财务监管。选项B，财政部负责期货投资者保障基金的财务监管，该选项正确。选项C，虽然中国证监会和财政部在期货市场管理等方面都承担着一定职责，但负责期货投资者保障基金财务监管的是财政部，并非二者共同负责。选项D，期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等市场运行工作，不负责期货投资者保障基金的财务监管。综上，答案选B。

2、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.经济

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所的责任承担类型。选项A：民事责任民事责任是指民事主体违反民事法律规范所应当承担的法律责任。期货交易所作为一个独立的法人组织，在进行各类交易活动以及与其他市场主体发生经济往来等过程中，遵循民事法律规范。当出现交易纠纷、合同违约等情况时，需以其全部财产承担民事责任。所以，此选项正确。选项B：行政责任行政责任是指因违反行政法律规范而应承担的法律责任，通常是由行政机关对违反行政管理秩序的行为给予的处罚，如警告、罚款、吊销许可证等。期货交易所承担行政责任是在其违反了行政管理方面规定的情况下，并非以全部财产承担行政责任的常规情形，所以该选项错误。选项C：刑事责任刑事责任是指犯罪人因实施犯罪行为而应当承担的法律责任。只有当期货交易所及其相关人员的行为构成犯罪时才会承担刑事责任，且承担刑事责任有特定的刑事法律规定和司法程序，并非是以其全部财产来承担的一种普遍责任形式，所以该选项错误。选项D：经济责任经济责任并不是一个严格的法律术语，它表述相对宽泛，不具有明确的法律界定。而在法律语境中，涉及到财产责任承担并具有明确规范的是民事责任等具体法律责任类型，所以该选项错误。综上，本题正确答案为A选项。

3、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。

A.联名提议召开临时股东大会

B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务

C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D.按照交易规则行使申诉权

【答案】：A

【解析】本题可根据公司制期货交易所会员权利的相关知识，对各选项逐一分析判断。选项A联名提议召开临时股东大会是公司股东所拥有的权利，而公司制期货交易所的会员并非等同于股东，会员并不具备联名提议召开临时股东大会这一权利，所以该选项符合题意。选项B使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务，是会员参与期货交易的基本需求和权益保障。会员缴纳一定费用成为会员后，有权使用交易设施来开展交易活动，并获取相关交易信息和服务，以更好地进行期货交易，因此该选项属于公司制期货交易所会员的权利，不符合题意。选项C在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务是会员加入期货交易所的核心目的之一。会员在遵守交易规则的前提下，能够在期货市场进行交易、完成结算和交割等一系列活动，这是会员在期货交易中的重要权利内容，所以该选项属于公司制期货交易所会员的权利，不符合题意。选项D按照交易规则行使申诉权是保障会员合法权益的重要体现。当会员认为自身权益在交易过程中受到不公正对待时，有权依据交易规则进行申诉，以维护自己的合法权益，故该选项属于公司制期货交易所会员的权利，不符合题意。综上，答案选A。

4、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。

A.拒绝王某，因为二者具有利害关系

B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

【答案】：B

【解析】该题主要考查取得为期货公司提供中间介绍业务资格的证券公司，对于其股东开户的相关规定。选项A，虽然王某是证券公司股东且掌握51%股权，存在利害关系，但并非直接拒绝其开户，所以A选项错误。选项B，依据相关规定，证券公司的股东、实际控制人或者其他关联人，请求证券公司为其办理开户的，证券公司应当将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务，所以B选项正确。选项C，应报证券公司所在地的中国证监会派出机构