期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺练习题附参考答案详解（综合卷）.docx
期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺练习题
第一部分单选题(50题)
1、期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。
A.客户代理人
B.期货公司经纪人
C.期货公司
D.客户
【答案】：C
【解析】本题主要考查在期货交易中，当客户否认收到期货公司追加保证金通知时举证责任的承担主体。在法律层面及金融交易的相关规则中，为了保障交易的公平性与规范性，通常遵循“谁主张，谁举证”原则的特殊情形分配举证责任。期货公司向客户发出追加保证金通知这一行为，期货公司是主动的通知方，其有能力和义务保存发出通知的相关证据，如通知记录、发送凭证等。而客户处于被动接收通知的地位，若要求客户来证明是否收到通知，相对较为困难。因此，当客户否认收到通知时，应由发出通知的期货公司承担举证责任，以证明其确实向客户发出了追加保证金通知。本题选项A，客户代理人并非发出通知的主体，不承担该举证责任；选项B，期货公司经纪人只是期货公司的工作人员，代表期货公司行事，最终的举证责任应由期货公司承担，而非经纪人个人；选项D，客户本身是被通知的对象，要求其举证自己未收到通知不符合公平合理的举证责任分配原则。综上，答案选C。
2、合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指（）。
A.交割
B.定价
C.签约
D.结算
【答案】：A
【解析】本题可根据各选项的定义，逐一分析与题干描述是否相符，从而选出正确答案。选项A：交割交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。这与题干中对相关过程的描述完全一致，所以选项A正确。选项B：定价定价是指对产品或服务确定价格的过程，主要涉及对价格的设定，并非了结到期未平仓合约的过程，与题干描述不符，所以选项B错误。选项C：签约签约通常是指签订合同的行为，是双方达成合作意向并以书面形式确定权利义务关系的过程，并非题干中所说的合约到期后的处理过程，所以选项C错误。选项D：结算结算一般是指进行货币收付的行为，在期货交易中，结算主要是对交易盈亏进行核算等，但它没有完整涵盖题干中“标的物所有权的转移”这一关键内容，不能准确概括题干描述的过程，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是A选项。
3、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。
A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务
D.中国证监会禁止的其他行为
【答案】：C
【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A《期货从业人员管理办法》明确规定，期货从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易。虚假宣传会误导客户，使其做出不恰当的投资决策，损害客户利益，扰乱期货市场秩序，所以该选项表述正确。选项B期货从业人员不得挪用客户的期货保证金或者其他资产。客户的期货保证金及其他资产是客户的重要财产，受到法律严格保护，挪用这些资产严重侵犯了客户的财产权益，违反了相关法规要求，因此该选项表述正确。选项C当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当遵循诚实信用原则，向客户披露利益冲突的情况，并且采取措施避免利益冲突对客户造成不利影响，而不是直接不得继续为客户提供服务。所以该选项表述错误。选项D中国证监会禁止的其他行为，期货从业人员当然也不能违反。中国证监会作为期货市场的监管机构，有权根据市场情况和监管需要，禁止一些不利于市场稳定和投资者权益保护的行为，期货从业人员有义务遵守，所以该选项表述正确。综上，本题答案选C。
4、下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（）。
A.特别结算会员
B.交易结算会员
C.全面结算会员
D.以上都不正确
【答案】：B
【解析】本题主要考查不同类型会员办理结算业务的相关规定。在期货交易所会员体系中，全面结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务，特别结算会员也可以为非结算会员办理结算业务。而交易结算会员只能为其受托客户办理结算、交割业务，不得为非结算会员办理结算业务。因此，不得为非结算会员办理结算业务的是交易结算会员，本题答案选B。
5、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.国家工商总局
【答案】：A
【解析】本题考查期货公司停业时