2023年证券从业资格考试证券法律法规模拟试题新版.docx
1、标准化债权类资产应该符合以下条件（）。【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III
正确答案:C
答案解析:选项C正确：标准化债权类资产应该伺时符合以下条件：等分化，可交易；信息披露充分；集中登记，独立托管；公允定价，流动性机制完善；在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设置交易市场交易。
2、以下选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应该从重处罚情形是（）。【选择题】
A.不直接从事经营管理
B.任职时间短、不了解情况
C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
D.受到股东、实际控制人控制或者其余外部干预
正确答案:C
答案解析:
选项C符合题意：发生信息披露违法行为而认定为应该从重处罚情形包含：
（1）不配合证券监管机构监管，或者拒绝、妨碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其余伎俩干扰执法；
（2）在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查；（选项C属于）
（3）两次以上违反信息披露要求并受到行政处罚或者证券交易所纪律处罚；
（4）在信息披露上有不良诚信统计并记入证券期货诚信档案；
（5）证监会认定其余情形。
3、以下关于证券企业对客户身份识别基本要求说法中错误是（）。【选择题】
A.证券企业不得为身份不明客户提供服务或与其进行交易
B.证券企业不得为客户开立假名账户
C.考虑客户特殊需求，证券企业能够为客户开立匿名账户
D.客户由他人代理办理业务，证券企业应该同时对代理人和被代理人身份证件或者其余身份证实文件进行查对并登记
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误：证券企业不得为身份不明客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
4、以下说法正确有（）。【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确：因专题计划资产管理、利用、处罚或者其余情形而取得财产，归入专题计划资产。因处理专题计划事务所支出费用、对第三人所负债务，以专题计划资产负担。专题计划货币收支活动均应该经过专题计划账户进行。
5、行政重组未完成，经同意能够延长，但延长久限最长不得超出（）个月。【选择题】
A.3
B.6
C.12
D.24
正确答案:B
答案解析:选项B正确：《证券企业风险处置条例》第十三条要求，行政重组期限通常不超出12个月。满12个月，行政重组未完成，证券企业能够向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超出6个月。
6、证券企业在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不一样证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证实已依法实现有效隔离，依照《中华人民共和国证券法》要求，责令改过，没收违法所得，并处以（）罚款。【选择题】
A.10万元以上30万元以下
B.30万元以上50万元以下
C.10万元以上50万元以下
D.30万元以上60万元以下
正确答案:D
答案解析:选项D正确：证券企业在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不一样证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证实已依法实现有效隔离，依照《中华人民共和国证券法》要求，责令改过，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重，撤消相关业务许可。
7、证券经纪业务中资金账户管理包含（）。Ⅰ.资金账户开户和销户Ⅱ.开通客户交易委托品种Ⅲ.交易委托方式以及操作权限Ⅳ.选择客户资金存管指定商业银行【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：资金账户管理包含资金账户开户和销户（Ⅰ包含）、开通客户交易委托品种（Ⅱ包含）、交易委托方式及操作权限（Ⅲ包含）、选择客户资金存管指定商业银行（Ⅳ包含）、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤消指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。
8、财务顾问从事上市企业并购重组财务顾问业务，应该公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问酬劳，不得以显著低于行业水平等不正当竞争伎俩招揽业务。Ⅰ.业务复杂程度Ⅱ.业务能力Ⅲ.业务时间长短Ⅳ.负担责任与风险【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：财务顾问从事上市企业并购重组财务顾问业务，应该公平竞争，按照业务复杂程度（Ⅰ正确）及所负担责任和风险（Ⅳ正确）与委托人商议财务顾问酬劳，不得以显著低于行业水平等不正当竞争伎俩招揽业务。
9、（）是指证券企业将发行人证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩下证券全部自行购入承销方式。【选择题】
A.