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2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：法律法规（备考11）.docx

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2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：法律法规（备考11）

【导语】所有的成功都来自于行动，只有付诸行动，才能一步步走向成功。整理“2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：法律法规（备考11）”供考生参考。更多证券从业资格考试模拟试题请访问证券从业资格考试频道。

1.下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有()。

Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

Ⅱ.独立董事可担任合规负责人

Ⅲ.合规负责人由股东大会决定聘任

Ⅳ.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报

告国务院证券监督管理机构

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