2025年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷一.docx
2025年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷一
1.【单项选择题】证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过()（江南博哥）万元的，应当回避。
A.20
B.50
C.100
D.120
正确答案：B
参考解析：证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元的，应当回避。
2.【单项选择题】发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的法律责任中，错误的有()。
A.尚未发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款
B.尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款
C.已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款
正确答案：A
参考解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百八十一条。发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。
3.【单项选择题】上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额()的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。
A.90％
B.80％
C.60％
D.50％
正确答案：B
参考解析：考点：上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80％的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。
4.【单项选择题】证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以()万元以下的罚款。
A.3
B.5
C.10
D.30
正确答案：A
参考解析：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下的罚款。
5.【单项选择题】上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经()通过。
A.出席会议的股东所持表决权的1／2以上
B.出席会议的股东所持表决权的2／3以上
C.全体股东所持表决权的2／3以上
D.全体股东所持表决权的1／2以上
正确答案：B
参考解析：上市公司在1年内向他人提供担保的金额超过公司资产总额30%的，应当由股东会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
6.【单项选择题】公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以()的罚款。
A.1万元以上20万元以下
B.5万元以上20万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.5万元以上10万元以下
正确答案：B
参考解析：公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，可以处以5万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，处以虚假出资或未出资金额5%以上15%以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款。
7.【单项选择题】关于法的概念，普遍的理解是()。
A.法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的规范系统
B.法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的规范系统
C.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的规范系统
D.法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的规范系统