2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及解析.pdf
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2020 年证券从业《证券市场基本法律法规》真题及解析
单项选择题
1．某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当
地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（ ）。
A.监管谈话
B.责令改正
C. 出具警示函
D.罚款
【答案】：D
【解析】：证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规
定》的，考试 100，超高通过率的职称考证平台，中国证监会及其派出机
构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行
政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活
动等监管措施。
2 ．根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包
括（ ）
A.稳健
B.有偿
C. 自愿
D.诚实信用
【答案】：A
【解析】：证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守
自愿、有偿、诚实信用的原则。
3 ．下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（ ）
A.证券公司可以为股东融资提供担保
B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产
C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司 5% 以上股权的股东、实际
控制人
D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
【答案】：C
【解析】：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%
以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完
毕未逾 3 年；②净资产低于实收资本的 50%，或者或有负债达到净资产
的 50% ；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他
情形。
4 ．下列关于“沪伦通” 的说法，正确的是（ ）。
A.两地主体依照本方市场的法律法规发行存托凭证
B.沪伦通是指上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通的机制
C.发行主体可以发行存托凭证并在本方市场上市交易
D.主体是深圳证券交易所和伦敦证券交易所上市的两地公司
【答案】：B
【解析】：
5 ．下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是（ ）。
A. 中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的
其他证券的发行和交易
B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易
C.在中华人民共和国外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国证券
交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处
理并追究责任
D.资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本
法的原则规定
【答案】：C
【解析】：《证券法》适用：
1.在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定
的其他证券的发行和交易；
2.政府债券、证券投资基金份额的上市交易；
3.资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本
法的原则规定；
4.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境
内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照本法有关规定处理并追
究法律责任。
6 ．下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措
施的是（ ）。
A.暂停从事相关业务
B.暂不受理主办券商出具的文件
C.通报批评
D.公开谴责
【答案】：B
【解析】：主办券商、律师事务所、会计师事务所、其他证券服务机构
及其相关人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下
列自律监管措施：
（一）要求主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解
释、说明和披露；
（二）约见谈话；
（三）要求提交书面承诺；
（四）出具警示函；
（五）责令改正；
（六）暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文
件；
（七）限制证券账户交易；
（八）向中国证监会报告有关违法违规行为；
（九）其他自律监管措施。
7 ．根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易所的说法，错误
的是（ ）
A.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他
地方性证券交易场所交易
B.非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让
C.非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券
交易场所转让
D.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院
批准的其他全国性证券交易场所交易
【答案】：A
【解析】：公开发行的证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者
在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易。
8 ．关于法的概念，普遍的理解是（ ）。
A.法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范
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