证券市场基础知识真题.pdf
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单项选择题:本大题共60小题，每小题0.5分，共30分在以下各小题所给的四个选项，，只有
个选项符合题目要求，将确选项的代码填入括号内
1.有价是（）的一种形式。
A.B.
商品权益资本
C.D.
虚拟资本
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1.按是否在所挂牌，有价可分为（）。
A.B.
上市和非上市上市和挂牌
C.D.
挂牌和公开场内和场外
2.下列不属于市场显著特征的选项是（）。
A.B.
市场是价值直接交换的场所市场是财利直接交换的场所
C.D.
市场是价值实现增值的场所市场是风险直接交换的场所
3.价格的高低是由该所能提供的（）的高低来决定的。
A.B.
红利收入溢价收入
C.D.
利息收入预期率
4.我国起实施的《运用管理暂行办定，公司从事运用应
当符合一定的比例要求，下列说法中正确的是（
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1.有价本身（）。
A.B.
没有价格，有价值有使用价值，但没有价值
C.D.
没有使用价值，但有价值
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1.按的募集方式不同，有价可分为（）。
A.B.
上市和非上市国内和国际
C.
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证券市场基础知识历年真题附答案第一章 证券市场概述.doc
证券市场基础知识附答案
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1．有价证券是（ ）的一种形式。? A．债务资本? B．权益资本? C．虚拟资本? D．商品证券? 2．按证券的募集方式分类，有价证券可分为（ ）。? A．固定收益证券和变动收益证券? B．公募证券和私募证券? C．上市证券与非上市证券? D．国内证券和国际证券? 3．证券市场的资本配置功能是指通过（ ）引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。? A．证券价格? B．证券发行数量? C．中介机构? D．证券发行结构? 4．向少数特定的投资者发行，审查
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证券市场基础知识历年真题附答案第六章 证券市场运行.doc
证券市场基础知识附答案
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1．我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（ ）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。? A．募集金额? B．超募金额? C．净资产? D．票面总值? 2．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（ ）亿股以上的，可以向战略投资者出售股票。? A．4 B．5 C．3 D．2 3．首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（ ）年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。? A．3 B．2 C．1 D．4 4．为政府、金融
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2012年证券从业资格考试真题题库及答案
《证券市场基础知识》
单选题
题目1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券 √
B.要式证券
C.设权证券
D.资本证券
题目2：关于非公开发行，下列说法正确的( )。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为
B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 √
D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
题目3：证券从业人员禁止的行为是( )。
A.接受投资人和客户的委托，提
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证券市场基础知识历年真题
一、单项选择题
1、十五世纪意大利的证券交易品种主要是（ ）。
A、债券
B、期货
C、商业票据
D、股票
【参考答案】〖 〗
2、依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的（ ）。
A、15%
B、20%
C、30%
D、35%
【参考答案】〖 〗
3、中期国债是指偿还期限在（ ）。
A、1年以上10年以下
B、5年以上
C、3年以上
D、10年以内
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★证券市场基础知识真题及答案第五章,证券市场基础知识试题【5】.pdf
古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼
★证券市场基础知识真题及答案第五章,证券市场基础知识试题
【5】
二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
1．【答案】ABCD
【解析】四个选项均符合题意。
2．【答案】ABCD
【解析】金融衍生工具从基础工具分类角度，可以分为股权类产
品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具和其他
衍生工具。
3．【答案】ACD
【解析】我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》
规定，衍生工具主要包括远期合同、期货合同、互换和期权，以及具
有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具。
4．【答
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证券市场基础知识第12章.ppt
二、证券市场的发展阶段P16（一）萌芽阶段15世纪意大利开始商业票据买卖；16世纪里昂、安特卫普已有证券交易所；1602年在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所；1773年英国的第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立（伦敦证券交易所前身）；1790年成立了美国第一个证券交易所：费城证券交易所；1792年5月14日24名经纪人商订了“梧桐树协定”；1817年成立“纽约证券交易会”。1863年改名纽约证券交易所。（二）初步发展阶段(自由竞争过渡到垄断竞争）（三）停滞阶段（爆发了严重的经济危机）（四）恢复阶段（二战后~~20世纪60年代）（五）加速发展阶段（20世纪70年代开始
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目录壹证券市场概述贰证券种类与特点叁交易机制与流程肆投资策略与分析伍风险管理与控制陆法律法规与伦理
证券市场概述第一章
市场定义与功能证券市场是买卖股票、债券等金融工具的场所，是资本流通和资源配置的重要平台。证券市场的定义企业通过发行证券筹集资金，投资者通过购买证券进行投资，实现资金的融通和增值。融资与投资功能证券市场通过供求关系形成价格，为投资者提供资产价值的参考，促进资源有效分配。价格发现功能010203
市场参与者个人投资者上市公司证券公司机构投资者个人投资者通过证券公司开户，参与股票、债券等证券买卖，是市场的重要组成部分。包括投资基金