2025年证券从业-证券投资基金考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案.docx

2025年证券从业-证券投资基金考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案.docx （图片大小可自由调整） 2025年证券从业-证券投资基金考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案 第I卷一.参考题库(共80题) 1.基金销售监管的重要内容包括（）。 A、规范基金销售费用结构和费率水平 B、规范基金评价业务 C、规范基金销售账户的运作及销售结算资金的交收 D、规范基金份额持有人行为 2.如果市场是半强式有效的，那么仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助。（） 3.2006年2月，（）规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。 A、《证券投资基金法》 B、《关于基金管理公司开展特

2025-04-04 约9.1千字 20页立即下载

2025年证券从业-证券投资分析考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案.docx （图片大小可自由调整） 2025年证券从业-证券投资分析考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案 第I卷一.参考题库(共80题) 1.增发新股后，减少了债权人承担的风险，而股东所承担的风险将增加。（） 2.金融工程开发的套利策略可能涉及不同的（）。 A、地点、时间、金融工具 B、风险 C、法律法规 D、税率方面的套利机会 3.国际上将PMI分为（）和（）两类。 A、制造业PMI B、服务业PMI C、非制造业PMI D、A和B都正确 4.（）K线表现为红色。 A、当日开盘价等于当日收盘价但高于昨日收盘价 B、当日开盘价高于当日收盘价同时高于昨日收盘价 C、当日最高价等于当日收盘价且高于昨日收盘

2025-04-06 约7.64千字 18页立即下载

2025年证券从业-证券交易考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案.docx （图片大小可自由调整） 2025年证券从业-证券交易考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案 第I卷一.参考题库(共80题) 1.其他股票折算率：（） 2.债券回购交易是指债券买卖双方在成交后的某个时间约定于某时以某价格再进行反向交易的行为。（） 3.下面关于融资融券业务隔离的说法，正确的是：（） A、融资融券业务的决策信息全公司共享 B、研究人员、营业网点投资咨询人员对融资融券标的证券发表咨询意见时，可以着重推荐买入或卖出 C、禁止公司任何部门、人员为追求融资融券业务规模、收入诱导客户进行不必要的融资融券交易 D、公司发布研究报告优先发送给参与融资融券业务的客户 4.在固定收益平台进行的固定

2025-04-05 约1.02万字 20页立即下载

2025年证券从业-证券合规考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案.docx （图片大小可自由调整） 2025年证券从业-证券合规考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案 第I卷一.参考题库(共80题) 1.客户进入客服中心系统业务查询菜单后，在买入卖出中首先需要输入的是（） A、证券名称 B、委托价格 C、证券代码 D、委托数量 2.证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。 A、公开 B、公平 C、合理 D、自愿 3.证券公司从业人员，私下接受客户委托进行证券交易行为，没有违法所得或者违法所得不足十万元的其惩罚金额是（） A、十万元以上三十万元以下的罚款 B、五万元以上四十万元以下的罚款 C、一万元以上十万元以

2025-04-03 约1.09万字 18页立即下载

2025年证券从业-证券市场基础知识考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案.docx （图片大小可自由调整） 2025年证券从业-证券市场基础知识考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案 第I卷一.参考题库(共80题) 1.交易所应依照法定和法定程序，安排已通过核准拟发行的股票的上市。 2.股票成交中的买方称为（）。 A、利多 B、利空 C、多头 D、空头 3.高管人员和基金经理有三代以内亲属在基金监管部门工作的，其中一方应当回避。 4.封闭式基金交易价格的影响因素有（）。 A、基金名称 B、基金份额持有人的数量和结构 C、基金资产净值变动 D、市场供求关系 5.证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。 Ⅰ.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明 Ⅱ.

2025-04-07 约8.92千字 20页立即下载

2025年证券从业-证券发行与承销考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案.docx （图片大小可自由调整） 2025年证券从业-证券发行与承销考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案 第I卷一.参考题库(共80题) 1.“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，而且可以吸收社会闲资。（） 2.银行业金融机构发行资产支持证券，报送的申请文件应该一式（）份。 A、2 B、3 C、4 D、5 3.上市公司申请发行新股，必须符合最近（）个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以（）者作为计算依据。 A、2，低 B、3，低 C、3，高 D、2，高 4.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）

2025-04-07 约9.35千字 20页立即下载

2025年证券从业-证券培训知识考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案.docx （图片大小可自由调整） 2025年证券从业-证券培训知识考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案 第I卷一.参考题库(共80题) 1.在证券公司资产证券化业务中，管理人履行的持续管理义务包含以下（）等几个方面。 A、监督基础资产现金流按照约定的归集机制和划转路径到达专项计划账户 B、出现重大异常情况的，管理人应当采取必要措施，维护专项计划资产安全 C、督促原始权益人及相关资产服务机构履行法规或合同约定的义务 D、监督、检查原始权益人持续经营情况和基础资产现金流状况 2.（）是全球第二大并购市场。 A、美国 B、德国 C、中国 D、英国 3.在资产证券化交易结构设计中，目前基础资产的转让模式主要

2025-04-05 约10千字 19页立即下载

2025年证券从业-一般从业资格考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案.docx （图片大小可自由调整） 2025年证券从业-一般从业资格考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案 第I卷一.参考题库(共80题) 1.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。 A、5 B、10 C、15 D、20 2.填写证券名称的方法有（）。 Ⅰ.全称 Ⅱ.简称 Ⅲ.缩写 Ⅳ.代码 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 3.设立期货公司的注册资本是（） A、认缴资本? B、实缴资本 C、注册资本? D、实收资本? 4.客户临时身份证无法签约到工行和农行，因为证券端证件类别是临时身份证，银行端证件类别是居民身份证。 5.在项

2025-04-07 约1.17万字 22页立即下载

2025年财经考试-基金从业考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案.docx （图片大小可自由调整） 2025年财经考试-基金从业考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案 第I卷一.参考题库(共80题) 1.私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自（）之日起不得少于10年。 A、基金清算终止 B、基金投资终止 C、基金募集终止 D、基金运作终止 2.不同的客户经理在面对相同的境况时往往出现不同的心态，积极的心态有助于更好的达成销售，消极的心态则是销售的阻碍因素，请判断以下项目中哪项属于消极的心态（）。 A、天气突变/环境不利我就应该更加努力 B、遇到难题/分析问题症结，寻找

2025-04-04 约1.08万字 22页立即下载

2025年证券从业-专项业务类资格考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案.docx （图片大小可自由调整） 2025年证券从业-专项业务类资格考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案 第I卷一.参考题库(共80题) 1.股份公司的下列资料中，优先股股东可以查阅的有（）。 Ⅰ股东名册 Ⅱ股东大会会议记录 Ⅲ董事会会议记录 Ⅳ监事会会议决议 Ⅴ会计账簿 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 2.甲公司首次公开发行股票并在深交所创业板上市，下列关于招股说明书的信息披露，正确的有（）。 Ⅰ必须披露“最近1年新增股东的持股数量及变化情况” Ⅱ如果甲公司名称中含有“科技”字样，应当说明冠名依据 Ⅲ应披露报告期内向前五名客户的合计销售额

2025-04-06 约1.84万字 25页立即下载

2025年证券从业-证券投资基金考试近5年真题荟萃附答案.docx （图片大小可自由调整） 2025年证券从业-证券投资基金考试近5年真题荟萃附答案第I卷一.参考题库(共80题) 1.《证券投资基金法》规定，我国基金份额持有人享有的权利包括（）。 A、分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产 B、依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会 C、对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制概况披露的基金信息资料 D、对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼 2.一般基金托管人可以通过（）等方式对基金资产进行核对。 A、计算机系统 B、电话银行 C、登录上海PROP远程操作系统 D、加密

2025-04-06 约8.11千字 19页立即下载

2025年大学试题(财经商贸)-证券投资考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案.docx （图片大小可自由调整） 2025年大学试题(财经商贸)-证券投资考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案 第I卷一.参考题库(共80题) 1.广义的购并，除了狭义的购并之外，任何企业所有权或者经营权的转移都可以称为购并。 2.证券公司接收客户委托代客户买卖有价证券的行为是承销行为。 3.在股利尚未分派之前，该种股票被称为（）股票。 A、含权 B、除权 C、填权 D、贴权 4.简述期货合约标准化的含义。 5.什么是证券投资？证券投资与实物投资有何异同？ 6.将股票划分为记名股和无记名股的依据是（）。 A、股东权利 B、是否记名 C、有无面值 D、发行时间的先后顺序 7.注册地在中国内地，上市地在

2025-04-01 约10千字 21页立即下载

2025年大学试题(财经商贸)-证券投资考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案.docx （图片大小可自由调整） 2025年大学试题(财经商贸)-证券投资考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案 第I卷一.参考题库(共80题) 1.下列关于基金经理任职条件说法，不正确的有（）。 A、取得基金从业资格 B、5年以上证券投资管理经历 C、没有法律规定不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形 D、最近3年没有受到行政管理人员的行政处罚 2.对证券投资基金的监管主要包括（）。 A、对基金管理公司的监管 B、对基金托管人的监管 C、对证券投资基金行为的监管

2025-04-28 约1.06万字 21页立即下载

2025年国家开放大学(电大)-金融(证券投资方向)专科考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案.docx （图片大小可自由调整） 2025年国家开放大学(电大)-金融(证券投资方向)专科考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案 第I卷一.参考题库(共80题) 1.银行收到外省同系统某银行寄发的委托收款凭证及储户的定期存款凭证，存款金额50000元已到期，利息2800元，审核无误，向外省银行划付款项。写出会计分录。 2.对A驱动器的软盘用FORMATA：/S命令进行格式化，该功能是（） A、格式化后软盘带有子目录 B、对A盘进行快速格式化 C、制作系统启动盘 D、软盘曾经格式化过，再次格式化 3.第四市场是指直接通过计算机网络，没有经纪人的一个场外交易市场。 4.什么叫计算机病毒？ 5.UNIX全部

2025-04-03 约9.54千字 19页立即下载

2025年高等教育经济类自考-00075证券投资与管理考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案.docx （图片大小可自由调整） 2025年高等教育经济类自考-00075证券投资与管理考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案 第I卷一.参考题库(共80题) 1.证券经纪业务的特点是（）。 A、属于二级市场的委托买卖业务 B、经纪商与客户之间是委托代理关系 C、经纪商承担的风险相对较小 D、收入来源于佣金 2.简述政府债券的优缺点。 3.没有固定的票面利率，只设定一个参考利率，并随参考利率的变化而变化，也称“指数债券”的是（）。 A、附息债券 B、贴现债券 C、浮动利率债券 D、零息债券 4.证券投资基金按投资目标可分为（）。 A、积极成长型 B、成长型 C、平衡型 D、收入型 5.由于（）的作用，

2025-04-08 约9.27千字 21页立即下载

2025年国家开放大学(电大)-金融(证券投资方向)专科考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案.docx （图片大小可自由调整） 2025年国家开放大学(电大)-金融(证券投资方向)专科考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案 第I卷一.参考题库(共80题) 1.商业银行是特殊的企业。 2.金融机构发行的不附息票，发行时折价，到期按面额兑付的债券是（）。 3.期货条约必不可少的要素有（） A、标的产品 B、成交价格 C、成交地点 D、成交数量 E、成交期限 4.单位犯有内幕交易罪的，其直接负责的主管人员不负法律责任。 5.股东权益与固定资产的比率越大，说明企业（）越稳定。 6.简述金融体系的功能。 7.单位存款账户按

2025-04-30 约9.69千字 20页立即下载