2025年证券从业-证券合规考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案.docx

（图片大小可自由调整）

2025年证券从业-证券合规考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案

第I卷

一.参考题库(共80题)

1.客户进入客服中心系统业务查询菜单后，在买入卖出中首先需要输入的是（）

A、证券名称

B、委托价格

C、证券代码

D、委托数量

2.证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。

A、公开

B、公平

C、合理

D、自愿

3.证券公司从业人员，私下接受客户委托进行证券交易行为，没有违法所得或者违法所得不足十万元的其惩罚金额是（）

A、十万元以上三十万元以下的罚款

B、五万元以上四十万元以下的罚款

C、一万元以上十万元以下的罚款

D、二十万元以上五十万元以下的罚款

4.境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

5.以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？（）

A、前一次公开发行的公司债券尚未募足

B、对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态

C、违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

D、公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十

6.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，评估人员按照业务发生频率、重要性及合规风险的高低，从确定的抽样总体中抽取一定比例的样本，对样本的符合性做出判断。

7.基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事下列活动（）。

A、签订新的销售协议

B、宣传推介基金

C、发售基金份额

D、办理基金份额申购

8.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。

9.承销机构承销公司债券，应当依照《证券法》相关规定采用包销或者代销方式。

10.关于新三板业务的下列说法不准确的是（）

A、主办券商应针对每家申请挂牌公司设立专门项目小组，负责尽职调查，起草尽职调查报告，制作推荐文件等

B、项目小组应由主办券商内部人员组成，其成员须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名

C、行业分析师应具有申请挂牌公司所属行业的相关专业知识，并在最近一年内发表过有关该行业的研究报告

D、主办券商应在项目小组中指定一名负责人，负责人至少参与一个推荐挂牌项目

11.以下哪个事项发生后，证券公司没有任何责任。（）

A、交易系统中断，导致客户无法交易

B、发生地震，通信全部中断

C、发生火灾，烧毁机房设备

D、客户在营业大厅滑倒，导致骨折

12.下列关于合规总监的一些说法中，不正确的是（）

A、证券公司可以设立合规总监

B、合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查

C、合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高管人员、各部门和分支机构提供合规咨询、处理违法违规行为的投诉和举报等

D、合规总监发现违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向内部相关机构报告；其中重大的应同时向当地证监局报告

13.证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。

14.证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）等作出约定，明确当事人的权利和义务。

A、服务方式

B、报酬支付

C、投诉处理

D、奖惩

15.《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括（）

A、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

B、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

16.证券公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作。

17.关于证券公司合规管理，下列说法正