2025年证券从业-一般从业资格考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案.docx
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2025年证券从业-一般从业资格考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案
第I卷
一.参考题库(共80题)
1.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。
A、5
B、10
C、15
D、20
2.填写证券名称的方法有（）。 Ⅰ.全称 Ⅱ.简称 Ⅲ.缩写 Ⅳ.代码
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3.设立期货公司的注册资本是（）
A、认缴资本?
B、实缴资本
C、注册资本?
D、实收资本?
4.客户临时身份证无法签约到工行和农行，因为证券端证件类别是临时身份证，银行端证件类别是居民身份证。
5.在项目即将完成前一周（）向客户发出“顾客满意度调查表”，收集客户对整个项目过程的满意情况。
A、投资银行业务部
B、合规与风险管理部
C、稽核审计部
D、综合质控部
6.以下哪项属于合规检查启动的原因（）。
A、合规与风险管理部在风险识别、评估、监测、咨询等日常工作中多次发现存在合规风险隐患或行为时、公司风险监控系统显示业务数据发生较大变化或同类型业务频繁预警时
B、监管热点发生新的变化时、公司开展新业务时
C、监管机构或自律组织移交重大客户投诉事件时、员工举报时
D、内、外部审计检查中发现存在合规风险事件时、公司或其他公司发生典型合规案件时、对营销员工或经纪人管理不善，导致出现代客理财等重大违规事项时
7.构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）， Ⅰ.证券交易所的从业人员 Ⅱ.期货交易所的从业人员 Ⅲ.证券业协会的工作人员 Ⅳ.银行工作人员
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
8.我国股票按照流通受限与否分类，可以分为（）。 Ⅰ.有限售条件股份和已上市流动股份 Ⅱ.有限售条件股份和无限售条件股份 Ⅲ.未上市流通股份和无限售条件股份 Ⅳ.未上市流通股份和已上市流通股份
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
9.股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件有（） Ⅰ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 Ⅱ.公司股本总额不少于人民币5000万元 Ⅲ.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 Ⅳ.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10.中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可（），对相关事项进行调查处理。 Ⅰ.责令发行人暂停发行 Ⅱ.责令发行人中止发行 Ⅲ.允许发行人继续发行，处以30万元罚款 Ⅳ.允许发行人继续发行，处以50万元罚款
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ
11.在金融风险预警的运作程序中，反映金融风险警情严重程度的环节是（）
A、选择指标
B、确定临界值
C、显示灯号
D、收集与整理信息
12.下列制度中不属于发行审核制度的是（）。
A、股票发行审核制度
B、股票信息披露制度
C、股票发行定价制度
D、股票交易操作制度
13.证券业协会收到证券公司提交的证券投资顾问注册申请后，通过系统进行审核，审核完毕后，协会通过（）通知其所在机构，并说明原因。
A、执业证书管理系统
B、信函
C、邮件
D、电话
14.下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是（）。
A、中国证监会依法受理、审查申请文件
B、对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
C、对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
D、对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
15.证券金融公司开展转融通