基金从业资格考试_法律法规_真题模拟题及答案_第01套_背题模式.docx
基金从业资格考试_法律法规_真题模拟题及答案_第01套_背题模式
姓名：__________考号：__________
题号
一
二
三
四
五
总分
评分
一、单选题(共10题)
1.基金管理人的职责不包括以下哪项？()
A.确保基金资产的安全
B.管理基金的投资活动
C.审计基金财务报告
D.确定基金的投资策略
2.根据《基金法》，基金份额持有人享有以下哪项权利？()
A.决定基金的投资方向
B.参与基金管理决策
C.获取基金分配的收益
D.对基金管理人进行审计
3.基金托管人的职责不包括以下哪项？()
A.监督基金投资运作
B.确保基金资产的安全
C.审计基金财务报告
D.负责基金份额登记
4.以下哪项不属于基金合同应当载明的事项？()
A.基金的投资目标
B.基金的运作方式
C.基金管理人的报酬
D.基金份额的赎回条件
5.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露以下哪项信息？()
A.基金的风险等级
B.基金的历史业绩
C.基金管理人的背景
D.以上都是
6.以下哪项不属于基金信息披露义务人的范围？()
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金销售机构
D.基金投资者
7.基金管理公司设立基金管理部的主要目的是什么？()
A.管理基金资产
B.审计基金财务报告
C.监督基金投资运作
D.制定基金投资策略
8.基金管理人的合规部门的主要职责是什么？()
A.管理基金资产
B.监督基金投资运作
C.制定基金投资策略
D.确保基金合规运作
9.以下哪项不属于基金信息披露的及时性要求？()
A.及时披露基金的重大事件
B.按时披露基金定期报告
C.按时披露基金份额变动情况
D.按时披露基金管理人的变更情况
10.基金管理人的内部控制制度主要包括哪些方面？()
A.风险控制制度
B.人力资源管理制度
C.信息披露制度
D.以上都是
11.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵守以下哪项原则？()
A.公平公正原则
B.客户至上原则
C.诚信原则
D.以上都是
二、多选题(共5题)
12.基金合同应当包括哪些内容？()
A.基金的投资目标
B.基金的运作方式
C.基金的托管安排
D.基金份额的认购与赎回规则
E.基金管理人的权利与义务
13.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵守哪些原则？()
A.公平公正原则
B.客户至上原则
C.诚信原则
D.利益冲突原则
E.持续沟通原则
14.基金信息披露的及时性要求包括哪些方面？()
A.及时披露基金的重大事件
B.按时披露基金定期报告
C.按时披露基金份额变动情况
D.及时披露基金管理人的变更情况
E.按时披露基金投资组合的变动情况
15.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()
A.风险控制制度
B.人力资源管理制度
C.财务管理制度
D.风险评估制度
E.监察审计制度
16.以下哪些行为属于基金管理人的合规风险？()
A.违反基金合同约定
B.违反法律法规
C.违反公司内部控制制度
D.信息披露不及时
E.投资决策失误
三、填空题(共5题)
17.基金管理公司设立基金管理部的主要目的是为了（）。
18.根据《基金法》，基金份额持有人享有（）。
19.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露（）。
20.基金管理人的合规部门的主要职责是（）。
21.基金信息披露的及时性要求包括（）。
四、判断题(共5题)
22.基金管理人的内部控制制度应当由基金管理人自行制定。()
A.正确B.错误
23.基金份额持有人大会是基金份额持有人的最高权力机构。()
A.正确B.错误
24.基金销售机构在销售基金产品时，可以不向投资者提供基金的风险等级信息。()
A.正确B.错误
25.基金管理人的合规部门负责监督基金的投资决策。()
A.正确B.错误
26.基金托管人的职责包括对基金管理人的投资活动进行监督。()
A.正确B.错误
五、简单题(共5题)
27.简述基金管理人的职责。
28.解释什么是基金托管人以及其职责。
29.阐述基金信息披露的重要性。
30.如何理解基金投资风险与收益的关系？
31.什么是基金合同，其主要内