基金从业资格考试《基金法律法规》真题汇编卷一(乐考网)4.pdf

北京点趣教育科技有限公司 基金从业资格考试 《基金法律法规》真题汇编卷 一 16[单选题]下列选项中 ，不属于基金销售机构业务的是(  )。 A.办理基金赎回 B.办理基金申购 C.办理基金清算 D.办理基金认购 参考答案 ：C 参考解析 ： 基金销售机构 ，是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人 以及取得基金代销业务资格的其他机构。 17[单选题]以下属于基金宣传推介材料的禁止性规定的是(  )。 A.登载投资者教育的相关信息 B.登载单位或者个人的推荐性文字 北京点趣教育科技有限公司 C.登载本公司的品牌形象宣传材料 D.登载基金产品的基本要素 参考答案 ：B 参考解析 ： 基金宣传推介材料必须真实、准确 ，与基金合同、基金招募说明书相符 ，不得有 下列情形 ：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ；②预测基金的投资业绩 ；③ 违规承诺收益或者承担损失 ；④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售 机构 ，或者其他基金管理人募集或者管理的基金 ；⑤夸大或者片面宣传基金 ，违 规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资 人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述 ；⑥登载单位或者个人 的推荐性文字 ；⑦中国证监会规定的其他情形。 18[单选题]关于信息数据管理 ，以下表述错误的是(  )。 A.电子信息数据需要即时保存 B.信息技术系统应当进行排除故障、灾难恢复的演习 C.为确保数据安全，重要数据应本地备份 北京点趣教育科技有限公司 D.信息技术系统应当定期对数据信息进行检查 参考答案 ：C 参考解析 ： C项 ，基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度 ，重要数据应当异 地备份并且长期保存。 19[单选题]在每日开市前 ，基金管理人需向 （   ）提供 ETF的申购清单和赎 回清单。 Ⅰ．证券交易所 Ⅱ ．证券登记结算所 Ⅲ ．基金托管人 A. Ⅰ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案 ：B 北京点趣教育科技有限公司 参考解析 ： 在每日开市前 ，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供 ETF的申 购清单和赎回清单 ，并通过基金公司官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道 予以公告。 20[单选题]基金公司监事会履行合规责任不包括(  )。 A.当董事或经理人员采集业务违法时，监事有权通知他们停止违法行为 B.经股东会批准，董事会可以调查公司的财务状况 C.监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查 D.可以提议召开临时股东会 参考答案 ：B 参考解析 ： 监事会对经营管理的业务监督包括以下方面 ：①通知业务机构停止其违法行为 ； ②随时调查公司的财务状况 ，审查账册文件 ，并有权要求董事会向其提供情况 ； ③审核董事会编制的提供给股东会的各种报表 ，并把审核意见向股东会报告 ；④ 当监事会认为有必要时 ，一般是在公司出现重大问题时 ，可以提议召开股东会。 在以下特殊情况下 ，监事会有代表公司的权利 ：①当公司与董事间发生诉讼时 ， 北京点趣教育科技有限公司 除法律另有规定外 ，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜 ；②当董 事自己或他人与本公司有交涉时 ，由监事会代表公司与董事进行交涉 ；③当监事 调查公司业务及财务状况 ，审核账册报表时 ，有权代表公司委托律师、会计师或 其他第三方人员协助调查。