2012年第二季度资产管理报告.PDF

国联玉玲珑1 号——限额特定集合资产管理计划 2012 年第二季度资产管理报告 一、重要提示 本报告依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称 “《试行办法》”）、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以 下简称“《实施细则》”）及其他有关规定制作。 中国证监会对“国联玉玲珑1 号——限额特定集合资产管理计 划”（下称“集合计划”或“本集合计划”）出具了无异议函（文号： 证监许可„2011‟2089 号），但中国证监会对本集合计划作出的任何 决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判 断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划 资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 管理人保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 托管人已于2012 年7 月16 日对本报告中的主要财务指标、净值 表现、财务报告等数据进行了复核。保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本报告未经审计。 本报告书中的内容由管理人负责解释。 本报告起止时间：2012 年4 月1 日-2012 年6 月30 日。 1 二、集合产品概况 名称：国联玉玲珑1 号——限额特定集合资产管理计划 类型：非限定性 管理人：国联证券股份有限公司 托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 成立日：2012 年3 月2 日 成立规模: 154,181,823.49 份 存续期： 3 年 三、主要财务指标 （一）主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 2012 年4 月1 日－2012 年6 月30 日 1 集合计划本期利润 2,077,829.34 2 期末集合计划资产净值 181,892,597.50 3 单位集合计划资产净值 1.0166 4 本期集合计划净值增长率 1.25% 5 集合计划累计净值增长率 1.66% （二）财务指标的计算公式 （1 ）本期集合计划净值增长率=[期末单位净值/ （分红除权前单 位净值-单位分红金额）*分红除权前单位净值/期初单位净值-1] × 100％ 2 （2 ）集合计划累计净值增长率＝（单位集合计划资产累计净值 －1 ）×100％ （三）集合计划净值表现 至 2012 年二季度末，集合计划净值累计增长 1.66%，具体走势 如下图所示（单位：元）。 玉玲珑1号累计单位净值走势图 1.02 1.02 1.01 1.01 1.00 日 日 日 日 日 日 日 日 日 2 6 0 3 7 1 5 8 2 月 1 3 1 2 1 2 月 2