4-2内审检查表办公室.docx
内审检查表
审核员：
受审核部门
办公室
时间
2025.1.3
标准条款
审核内容、方法
审核记录
评价
QES5.3
部门的岗位职责权限情况
与部门负责人交流，对岗位要求明确
关键岗位人员对职责权限较为清楚，适宜
符合
QES6.2
公司的环境目标指标和管理方案是什么?
管理方案的执行情况如何?方案的措施的执行记录如何?
在管理手册中规定了确定本公司的环境目标、指标，制定实现目标、指标的环境管理方案，持续改进公司的环境行为，以满足环境方针的要求。
查看目标指标管理方案，有具体的时间进度，资金支持、责任部门、责任人等。
查有方案的评价记录，评价人员的签名等。
环境目标及其实现的策划充分、适宜。
符合
Q7.1.2
QES7.1
组织有无确定如何满足体系运行并提供所需要的人员？
有无人力资源规划、选人用人留人的相关要求？
公司确定了人力资源规划，明确了定编、定员、定岗的要求。
选、用、育、留人的机制基本形成。
符合
Q7.1.6
管理体系运行对组织所需的知识包含哪些？有无规定和确定？
在有需求的范围内能否获取？
有无获取和更新知识的途径？
组织的知识包含内部来源（知识产权；从经历获得的知识；从失败和成功项目得到的经验教训;得到和分享未形成文件的知识和经验，过程、产品和服务的改进结果）以及)外部来源（标准；学术交流；专业会议，从顾客或外部供方收集的知识）
识别获取管理及应用与组织较为适宜
符合
QES7.2
1、是否明确了人员的能力要求?
2、是否采取培训、辅导、重新分配、招聘或其它措施使人员满足要求?
制定了岗位职责，对能力要求进行了明确，抽查主要管理岗位和作业岗位人员，能力满足要求。
公司组织实施了相关的能力提升要求，得以实施，有年度培训计划，有培训签到和考核实施结果。
人员教育培训得当，任职考核合理。按需求进行了人员招聘工作，对考核中不满足要求进行了转岗培训，并跟踪了新岗位的能力情况。
符合
QES7.3
1、如何确保员工的管理意识？
2、人员意识是否满足体系运行的需要？
抽查主要管理岗位和作业岗位人员，具备了基本的质量意识，管理意识较为强烈。
对公司的管理方针、管理目标能够理解，知道自己岗位在运行中所起的作用，明白自己承上启下的作业，对自己岗位失职或未达到要求造成的不利也知道利害。
符合
QES7.5
1、是否有成文信息的管理制度?
2、如何识别文件修订状态?
3、抽查文件发放有无记录?
4、抽查文件发放前是否对充分性和适宜性进行批准?
5、文件是否发放到相关使用场所有效使用?
6、查文件使用是否保持清晰?
7、是否对文件进行必要的评审并修改?作废文件是否进行标识?
8、外来文件是否进行识别并控制发放?
9、是否有文件化记录控制程序?是否规定了标识、贮存、保护、检索、保存期和处置的控制？
10、质量记录的保存,检索,防护是否按文件规定实施?
11、是否规定记录保存期限？
12、是否对文件进行必要的评审并修改?作废文件是否进行标识?
查有成文信息管理制度
查“文件资料一览表”
管理手册A/O版发布实施日期明确
进行了编制、审核、批准，符合
抽查“记录总清单”，明确了记录名称/记录编号/版本/保存部门/保存期限，抽查内部质量审核总结报告，来料检验报告，测量设备一览表，均符合，有编制、审核、批准，符合
成文信息有相应的文件名称、编号、版本号、发布日期、保存要求、检索要求等，主要文件以纸质版和电子版形式存在，统一了文件格式，并得到授权人的批准，抽查成文信息基本适宜充分
查“文件发放与回收记录”，发放管理手册，接收人：办公室负责人；销售负责人、工程部负责人、管理层等
文件按控制的需要进行了发放，相关场所能够获得适宜的成文信息，均为最新版，暂无修订更改的情况发生。技术文件有保密性要求，主要以电子档控制管理，存放在总经理的电脑中，需要时请示，由总经理开启电脑输出文件。
成文信息的控制管理基本符合要求，适宜。
符合
QES7.4
有无规定内外部沟通的内容？
沟通的时机对象有无确定？
沟通的方式接口是否明确？
沟通是否顺畅有效？
制定了沟通管理制度，内容明确，沟通的方式灵活，通过会议、讨论、通知、面谈等方式进行，沟通畅通有效，信息能得到很好的传递。
符合
ES6.1.2
办公室是否有组织进行环境因素、危险源的识别,查各部门的环境因素、危险源识别表，是否按文件执行?
公司的重要环境因素、不可接受危险源是否妥当?
查有《危险源和环境因素识别与评价管理制度》，分部门、按销售、采购、办公活动过程对环境因素、危险源进行了识别和评价。
查办公室部环境因素、危险源识别评价记录，无漏识别。
提供有重要环境因素清单、不可接受危险源识别清单，无漏识别