上交所发行上市审核动态（2024年第4期）.pdf

2024年第4期（总第23期）

审核概况2

政策快讯3

监管扫描6

自律监管实施概况6

监管案例通报6

现场督导及现场检查情况7

发行承销监管10

问题解答11

前次募集资金使用进度计算口径11

重组“小额快速”审核机制11

业务咨询沟通相关注意事项12

案例分析14

关于客户依赖的案例分析14

地址：上海市浦东新区杨高南路388号Email:shzx@

编者按

为持续加强上交所主板和科创板建设，便于市场参与主体及

时了解发行上市审核监管工作动态，进一步提升发行人信息披露

质量和中介机构执业质量，更好地做好发行上市申报工作，本所

定期发布《上交所发行上市审核动态》，供保荐机构工作中参考。

《上交所发行上市审核动态》立足于回应市场关切，解决具

体问题，明确政策和监管要求，在内容编制上包括审核总体情况、

重要法规政策解读、监管要求和案例等，同时将审核实践中总结

的具有共性和代表性的审核关注重点问题以及典型个案进行评

析后反馈市场。审核动态内容根据市场需求，不定期调整完善。

如有任何疑问或完善建议，可通过电子邮件等方式与本所联

系，Email：shzx@。

1

审核概况

一、IPO审核概况

2024年5-6月，主板共注册生效1家。

2024年5-6月，科创板共受理1家企业的首发申请，召开上

市委会议2次，审议通过2家；共注册生效2家。

二、发行承销概况

2024年5-6月，主板共首发上市1家，总募资额13.03亿元。

2024年5-6月，科创板共首发上市2家，总募资额18.99亿

元。

三、再融资审核概况

2024年5-6月，主板共受理5家企业的再融资申请，均为非

公开发行股票；审议通过3家，注册生效9家。

2024年5-6月，科创板共受理1家企业的再融资申请，为非

公开发行股票；审议通过2家，注册生效5家。

四、并购重组审核概况