深交所发行上市审核动态.pdf

深交所发行上市审核动态（2024年第3期，总第45期）.pdf 2024年第3期（总第45期）深圳证券交易所发行上市审核动态 2024年第3期（总第45期）一、深市发审总体情况1 二、发审政策动态3 三、发行上市监管动态8 四、发行上市监管案例9 五、常见问题解答11 深交所发行上市审核动态 深圳证券交易所发行上市审核动态 2024年第3期（总第45期）深圳证券交易所上市审核中心2024年4月30日一、深市发审总体情况 1.IPO受理概况 2024年1月1日至3月31日，本所无新增受理首发申请。 IPO受理企业趋势图 120114 100 77 80 60 40 17 20 77 4 0000000 0 2.再融资受理概况 2024年1月1日至3月

2025-04-07 约8.81千字 15页立即下载

深交所上市法规.pdf 次公开发行股票并上市管理办法第一章总则第一条为了规范首次公开发行股票并上市的行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》，制定本办法。第二条在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市，适用本办法。境内公司股票以外币认购和交易的，不适用本办法。第三条首次公开发行股票并上市，应当符合《证券法》、《公司法》和本办法规定的发行条件。第四条发行人依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有

2018-01-15 约8.49千字 9页立即下载

公开发行审核要点及被否公司原因分析(深交所审核部).doc 近年来IPO项目未过会分析（1）主讲：METRO 地点：在投行精英群主持的讨论会一、第一类原因：因为某些经济技术指标问题导致的逻辑性问题某电子元器件企业。为什么不过会？两个原因第一，由于原材料如铜等涨价，电子元器件毛利率下降，前三年业绩实际是下降的，但是，企业通过调整固定资产折旧年限方式，将三年业绩做成了一条水平线，没有明显的下降。但是，因此也反而弄巧成拙。　　第二，主打产品的产能利用率为60%到70%的样子，但仍要大上原有主打产品的规模。别人会问：原有设备还没用好呢，还要上新产能？（另外的原因：据说是某业务资格当时即将暂停的券商做的，可能项目人员、券商也无余力做沟通。）

2018-06-09 约1.56万字 19页立即下载

深交所主板上市流程.docx 发行前准备阶段企业股份制改造发行人需是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司，具备健全且运行良好的组织机构，相关机构和人员能够依法履行职责。若有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。规范财务与经营财务规范：发行人会计基础工作规范，财务报表的编制和披露符合企业会计准则和相关信息披露规则的规定，在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量，最近3年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告。发行人内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性，并由注册会计师出具无保留

2025-03-26 约1.22千字 3页立即下载

中小企业股票发行上市问答（第二版_深交所）.doc 中小企业股票发行上市问答（第二版）编写说明伴随着中国经济持续高速增长，中小企业已经占据了我国经济的半壁江山，正在成为推动国民经济健康、持续、快速发展、实现自主创新战略和推动社会进步的重要力量。2006年以来，我国资本市场发生了转折性变化，迈入了“资本证券化、证券大众化、财富共享化”的新时代，广大中小企业迎来了发行上市的春天。面对这样一个难得的历史机遇，深交所、各地政府、中介机构、创投和企业纷纷行动起来，以推动中小企业尽早步入资本市场为目标，或者提供各种服务，或出台扶持政策，或进行宣传动员，或抓紧规范运作，树立信心、提高认识、明晰进入资本市场的路径和方法。深圳证券交易所创业企业培训中心

2018-06-26 约11.71万字 139页立即下载

上交所发行上市审核动态(2024年第5期）.pdf 上交所发行上市审核动态 2024年第5期（总第24期） 2024年第5期(总第24期) 2 审核概况2 审核概况政策快讯

2024-11-01 约1.62万字 13页立即下载

上交所发行上市审核动态（2024年第4期）.pdf 2024年第4期（总第23期）审核概况2 政策快讯3 监管扫描6 自律监管实施概况6 监管案例通报6 现场督导及现场检查情况7 发行承销监管10 问题解答11 前次募集资金使用进度计算口径11 重组“小额快速”审核机制11 业务咨询沟通相关注意事项12 案例分析14 关于客户依赖的案例分析14 地址：上海市浦东新区杨高南路388号Email:shzx@ 编者按为持续加强上交所主板和科创板建设，便于市场参与主体及时了解发行上市审核监管工作动态，进一步提升发行人信息披露质量和中介机构执业质量，更好地做好发行上市申报工作，本所定期发布《上交所发行上市审核动态》，供保荐机构工作中参考。《上

2025-04-08 约1.08万字 16页立即下载

15期董秘-深交所上市规则指引.pdf 股票上市规则》解读股票上市规则》解读中小板公司管理部陈朝晖中小板公司管理部陈朝晖 2010年9月大连 2010年9月大连容容 p 上市公司信息披露监管框架 p 上市公司信息披露监管框架 o 《股票上市规则》内容解析 o 《股票上市规则》内容解析

2018-05-18 约6.88万字 98页立即下载

上市公司并购深交所的.ppt 上市公司并购重组理论与实务2010年12月深圳证券交易所;并购重组的概念;并购重组的类型;并购重组与市场参与者;法律;课程的主要内容;一、股份收购（share acquisition）;（一）收购主体;（二）收购程序;（二）收购程序;（二）收购程序;（二）收购程序;（二）收购程序;权益变动披露的流程;收购报告书及豁免流程;SEB收购苏泊尔;目标公司：苏泊尔;收购进程;收购进程;收购进程;收购进程;收购结果;收购结果;思考：价格与收购方式;思考：价格与收购方式;（三）收购方股份锁定;短线收益增肥公司收入;短线收益增肥公司收入;（四）收购与反收购;反收购措施;新浪反收购;思考：抵抗

2017-08-13 约小于1千字 64页立即下载

科创板发行上市审核动态（2021年第9期总第9期）2021.10.31.docx 科创板发行上市审核动态（2021年第9期总第9期）2021.10.31 审核概况一、本月审核概况（一）IPO审核概况 2021年9月，科创板共受理11家企业的发行上市申请，召开中心审核会议19次；召开上市委会议14次，审议通过19?家，暂缓1家，否决3家；报会注册15家，注册生效9家，终止注册2家；终止审核1家。2021年9月发出审核问询函82份。（二）发行承销概况 2021年9月，科创板共首发上市10家，总募资138?亿元，发行市盈率中位数为24倍，平均数为33倍。（三）再融资审核概况 2021年9月，科创板共受理2家企业的再融资申请，均为非公开发行股票，拟融资额共20.54亿元。召

2025-04-10 约4.67千字 5页立即下载

科创板发行上市审核动态（2022年第1期总第10期）2022.2.28.docx 科创板发行上市审核动态（2022年第1期总第10期）2022.2.28 审核概况一、本月审核概况（一）IPO审核概况 2022年1月，科创板共受理4家企业的发行上市申请，召开中心审核会议13次；召开上市委会议7次，审议通过8家；报会注册11家，注册生效12家；终止审核4家。2022年1月发出审核问询函65份。（二）发行承销概况 2022年1月，科创板共首发上市10家，总募资339亿元，发行市盈率中位数为84倍，平均数为139倍。（三）再融资审核概况 2022年1月，科创板共受理1家企业的再融资申请，均为非公开发行股票，拟融资额共50.94亿元。报会注册4家，注册生效1家。二、累计审核

2025-04-10 约7.41千字 8页立即下载

科创板发行上市审核动态（2022年第2期总第11期）2022.3.31.docx 科创板发行上市审核动态（2022年第2期总第11期）2022.3.31 审核概况一、本月审核概况（一）IPO审核概况 2022年2月，科创板召开中心审核会议14次；召开上市委会议5次，审议通过8家；报会注册5家，注册生效6家。2022年2月发出审核问询函28份。（二）发行承销概况 2022年2月，科创板共首发上市4家，总募资60亿元，发行市盈率中位数为87倍，平均数为167倍。（三）再融资审核概况 2022年2月，科创板共受理2家企业的再融资申请，1家为非公开发行股票，1家为公开发行可转债，拟融资额共115.10亿元。上市委审议通过2家，报会注册2家，注册生效1家。二、累计审核情况

2025-04-11 约8.42千字 10页立即下载

科创板发行上市审核动态，2021年第3期（总第3期）2021.4.30.docx 科创板发行上市审核动态，2021年第3期（总第3期）2021.4.30 审核概况一、本月审核概况（一）IPO审核概况 2021年3月，科创板共受理10家企业的发行上市申请，召开中心审核会议17次；召开上市委会议7次，审议通过9家，暂缓1家，否决2家；报会注册19家，注册生效20家，终止注册1家；终止审核10家。2021年3月发出审核问询函61份。（二）发行承销概况 2021年3月，科创板共首发上市19家，总募资144.30亿元，发行市盈率中位数为29.39倍，平均数为46.10倍。（三）再融资审核概况 2021年3月，科创板共受理2家企业的再融资申请，1家为非公开发行股票，1家为公开发

2025-04-13 约5.08千字 6页立即下载

科创板发行上市审核动态，2021年第2期（总第2期）2021.3.31.docx 科创板发行上市审核动态，2021年第2期（总第2期）2021.3.31 审核概况一、IPO?审核概况 2021年2月，科创板共受理2家企业的发行上市申请，召开中心审核会议4次；召开上市委会议6次，审议通过11家；报会注册24家，注册生效13家；终止审核9家。2021年2月发出审核问询函39份。二、发行承销概况 2021年2月，科创板共首发上市9家，总募资70.24亿元，发行市盈率中位数为41倍，平均数为44倍。三、再融资审核概况 2020年2月，科创板共受理3家企业的再融资申请，其中2家为非公开发行，1家为公开发行，拟融资额共68.8亿元。召开中心审核会议3次；报会注册3家。政策快讯

2025-04-13 约5.58千字 6页立即下载

科创板发行上市审核动态，2021年第8期（总第8期）2021.9.30.docx 科创板发行上市审核动态，2021年第8期（总第8期）2021.9.30 审核概况一、本月审核概况（一）IPO审核概况2021?年?8?月，科创板共受理?2?家企业的发行上市申请，召开中心审核会议?16?次；召开上市委会议?7?次，审议通过?10?家；报会注册?8?家，注册生效?11?家，终止注册?2?家；终止审核?7?家。2021年8月发出审核问询函57份。（二）发行承销概况 2021年8月，科创板共首发上市12家，总募资176亿元，发行市盈率中位数为?45倍，平均数为67倍。（三）再融资审核概况 2021?年8?月，科创板共受理5?家企业的再融资申请，1?家为非公开发行股票，4?家为

2025-04-12 约5.41千字 6页立即下载