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五、科斯定理与政府的作用 问题的提出：有观点认为，科斯定理指出了在矫正外部性方面没有必要引入政府，私人有动力也有能力自发解决之。 回到定理本身，看不出这一推论。 若政府介入有助于降低交易费用或产权界定，则科斯定理并不反对。(p28) 张五常：政府也是一种可以降低交易费用的机构。(平P338) 科斯：尽管政府的政策通常会在实践中发生严重缺陷，但是在某些条件下，政府在较低交易费用方面会比私人部门做得更好。(同上) 小结 可以证明，外部效应下会发生市场失灵。 科斯定理说明了外部性私人解决的可能性，但也指出了其条件，可以理解为其“局限性”。 参考文献 缪勒《公共选择理论》，中国社会科学出版社1999年 张五常《蜜蜂的寓言：一项经济调查》和《社会成本的神话》，两文收于其文集《经济解释》，商务印书馆2000年。 史普博编著《经济学的著名寓言：市场失灵的神话》，世纪出版集团2004年。 平新乔《微观经济学十八讲》，北京大学出版社2001年。 范里安《微观经济学：现代观点》,上海三联书店1992年。 周惠中《微观经济学》，上海人民出版社1997年 外部性 任课教师：经济学院 刘宇飞 2010-2011学年第一学期 公共经济学课程 一、什么是“外部性”？ 二、外部性下的市场失灵 三、私人解决外部性的可能性：科斯定理 四、私人解决外部性的局限性 五、科斯定理与政府的作用 小结 一、什么是“外部性”？ 如果某人的行为在市场机制之外对其他人产生了的有害的或有利的影响，那么就说这一行为具有外部性。 或者说，若某人的行为对其他人的产生了有害的影响，却并不为此付费或提供补偿，则为负外部性； 若某人的行为对其他人的产生了有利的影响，却并不收费，则为正外部性。 经常举的负外部性的例子是污染。 工厂排放 汽车排放 吸烟 其它 经常举的正外部性的例子： 自家门前打理很好的花园 苹果园给附近养蜂人带来的蜂蜜产量提高 其它 二、外部性下的市场失灵 一般认为，不存在解决外部效应的市场机制。或者说，“外部”的含义之一就是在市场定价机制之外。 “没有凌晨3点大声吹奏音乐的市场，没有廉价雪茄飘绕的烟尘大市场，也没有把花园料理得漂漂亮亮的邻居的市场。”（范里安P695） 外部性下何以会出现市场失灵？ 主要原因在于，造成外部效应的当事人只算计其行为给自己带来的成本和收益。 亦即，其行为给其他人带来的成本和收益在其理性考虑之外。 所以，从社会最优的标准看，造成负外部性的活动数量总是过多；而带来正外部性的活动则总是过少。 三、私人解决外部性的可能性：科斯定理 通常人们很难想象上述外部性的私人解决方法。 但科斯提出，外部性不见得没有私人解决的方法。 科斯定理的简化表述 在产权明确，交易成本可以忽略的条件下，外部效应的有关方面必然会达成自愿的交易，将外部效应内部化，获得令各方满意的结果。 需要说明的是，科斯本人并未明确将自己的观点称为“科斯定理”。 通常认为是斯蒂格勒(Stigler,G.)最早命名和明确表述的。 对科斯定理的说明和讨论 实际的例子 虚拟的例子 实际的例子： 先看张五常《蜜蜂的寓言》。 经济学家米德关于苹果树种植者和养蜂者的经典例子，认为双方之间就外部性的交易存在“市场失灵”。 失灵表现在，双方都不会考虑给对方带来的收益，结果就是： 养蜂人所养蜜蜂的数量少于最优水平； 种植的苹果树的数量也少于最优水平。 苹果和蜜蜂的例子广为流传，何故？ 张五常解释：因为它新鲜而迷人。田园诗般的景色，蜜蜂从苹果花中采蜜的调皮的样子，唤起了经济学家及其经济系学生们的想像力。 张五常的调查发现 在美国，农民和养蜂者之间的合约安排长期以来已是家常便饭。 所以，如此之多的人相信这种轻松愉快的寓言是令人震惊的。 张五常深入调查后发现： 苹果花其实对蜜产量的贡献很少。 所以，养蜂人可以以搬走蜂箱相要挟，以实现排他。 蜂箱是很容易搬走的。 张五常在本文开始引用了斯蒂格勒的话： “经济学家完全象普通人一样，也会犯错误。……他们最常犯的错误或许就是相信其他经济学家。” 还可找到其它实际的私人解决外部性的例子： 房产建设工地噪音扰民，开发商支付补贴； 邻居噪音扰民的另一种私人解：为造成外部性的活动的减少支付补贴。 提出了权利界定给谁的问题。 虚拟的例子 缪勒II，P37 设A是生产器械的工厂，副产品是烟尘。 设C是洗衣店，A的烟尘产生对C的外部效应。 设工厂A生产时，洗衣店C的利润24000元； 工厂A不生产时，洗衣店C的利润31000元。 再设A的利润为3000元。 从上述数字看，如果A停产，社会的处境更好。——前提是A的生产要素可以无需成本就配置到其他用途。 具体地，A停产前社会净剩余27000元；A停产后社会净剩余31000。 若无法律禁止A，则存在双方