银行反洗钱试题及答案.pdf

反洗钱试题及答案.docx 反洗钱试题及答案 一、单选题（1~30题） 1.我国首次将反洗钱纳入刑事立法的是（）。 A.1990年《关于禁毒的决定》 B.1997年修订后的《刑法》 C.2001年《刑法修正案（三）》 D.2006年《刑法修正案（六）》答案：A 2.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。 A.1 B.3 C.5 D.10 答案：C 3.客户身份识别的基本原则不包括（）。 A.真实性 B.有效性 C.完整性 D.全面性答案：D 4.以下哪种行为不属于可疑交易行为（）。 A.短期内资金分散转入、集中转出或者集中转

2025-03-24 约7.85千字 27页立即下载

反洗钱试题和答案.docx

2021-07-07 约字 20页立即下载

反洗钱试题及答案.pdf 一、填空题 ( 共 20 题，每题 1 分 ) 1. 目前，有 ( 94 ) 个国家和地区设立了金融情报机构？ 2. 从国际经验看，金融情报机构的组织模式大致有调查模式、管理模式、 ( 司法模式) 和执法模式四类。 3、洗钱预防措施的三项基本制度是：客户身份识别制度、报告大额交易和可疑交易制度和〔客户身份资料和交易记录保存制度〕。 4 、在反洗钱调查中，被调查的机构有配合调查、如实提供信息和（不得拒绝和阻碍义务）三项义务。 5、反

2021-11-27 约7.16千字 6页立即下载

银行反洗钱知识测试题及答案.docx 金融机构反洗钱人员业务能力测试题单位：姓名：成绩：说明：1.“单位”请填写全称 2.本试卷满分为100分，考试时间为1.5小时。一、单项选择题（每题2分，共40分） 1、根据《中华人民共和国反洗钱法》和有关规定，国务院反洗钱行政主管部门是指（）。国务院金融协调办公室中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会中华人民共和国公安部D.中国人民银行 2、金融机构通过第三方识别客户身份的，若第三方未采取合法要求的客户身份识别措施，应该由谁承担相应的责任？（） A．第三方 B.客户本人 C.人民银行 D.该金融机构3、自然人银行账户之间，

2024-08-01 约5.05千字 12页立即下载

银行反洗钱岗位考试题及答案.doc 银行反洗钱岗位考试题及答案 　　核心提示：第一章(一)判断改错题 1.银行从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。√ 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给... 第一章 (一)判断改错题 1.银行从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。√ 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内部控制环境的关键因素之一。√ 3.反洗钱内部控制可脱离银行的基本框架单独发挥作用。× 4.反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及开辟畅通的信

2017-09-15 约3.1万字 64页立即下载

银行反洗钱培训考试试题+答案解析.pdf 银行反洗钱培训考试试题+答案解析 银行反洗钱培训 反洗钱培训考试试题和答案目录 1.概述一、单选题（共15题，合计100分） 1、2021年8月1日施行《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》中明确了人民银行及其分支机构对金融机构开展O,及时、准确掌握金融机构洗钱和恐怖融资风险状况。【7.0分】 A、风险评估） B、现场检查） C、监管走访回答正确 D、非现场监管）【答案】A 2、以下哪项反洗钱发展趋势不正确？【6.0分】 A、反洗钱工作政治站位不断提高 B、洗钱威胁日趋复杂 C、国内压力向国际传导 D、强监管，重处罚，严问责【答案】C 3、负责督促在反洗钱内外部评估、检查、审

2025-02-26 约6.93万字 146页立即下载

银行反洗钱知识竞赛试题题库（含答案）.docx 银行反洗钱知识竞赛试题题库（含答案）一、单选题 1.我国《反洗钱法》正式施行的时间是（）。 A.2006年10月31日 B.2007年1月1日 C.2007年3月1日 D.2007年10月1日答案：B 2.金融机构应当依照反洗钱法律规定建立健全反洗钱内部控制制度，（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。 A.合规部门负责人 B.反洗钱岗位人员 C.单位负责人 D.内部审计部门负责人答案：C 3.金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行（）。 A.向有关部门核实

2025-04-10 约7.39千字 25页立即下载

反洗钱试题（卷）库.doc 一、填空 1、金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（了解你的客户）的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的（实际受益人）。 2、金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当（重新识别客户身份）。 3、金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立（匿名）账户或者（假名）账户。 4、在业务关系续存期间，客户身份资料发生变更的，应当（及时）更新客户身份资料。 5、（了解客户）是金融机构反洗钱活动的基础。

2018-10-21 约1.25万字 19页立即下载

反洗钱试题1..doc 反洗钱考试题（总分100分，时间：120分钟）姓名：部门：得分：一、单选题（每题1分，共15分） 1.中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时，反洗钱工作人员应出示（）否则，金融机构有权拒绝 A．行员证 B．执法证Ｃ．检查证Ｄ．身份证 2.我国反洗钱信息中心是（） A.中国反洗钱监测分析中心 B.中国人民银行反洗钱局 C.中国金融情报中心 D.中国犯罪情报中心 3.《反洗钱法》规定，履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交（），受法律保护。 A. 大额交

2017-01-03 约字 6页立即下载

2024年反洗钱培训试题有答案.docx 2024年反洗钱培训试题您的姓名：[填空题]* _________________________________ 您的部门：[单选题]* ○团体业务部 ○健康保险部 1.保险费金额人民币()万元以上或者外币等值()万美元以上且以转账形式缴纳的保险合同需要进行客户身份识别。（）.[单选题]* A、1、20 B、20、2(正确答案) C、50、5 D、10、2 2.出现反洗钱信息泄露事件的，事件发生所在地公司应自知道泄露事件发生之时起（?）小时内向本级公司反洗钱工作领导小组报告，并于（?）小时内逐级报告至省级分公司。（）.[单选题]* A、4??24 B、2??2

2024-11-23 约1.83千字 6页立即下载

2017年反洗钱试题题库答案.doc 判断题 1金融机构和特定非金融机构应当采取预防、监管措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。（对）在我国，上游犯罪主体不可以构成洗钱犯罪主体。（错） 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向检察机关报告。（对）完善、有效的内控控制制度能够为金融机构提供绝对的保障。（错）在我国，单位不可以构成洗钱犯罪主体。客户身份识别的完整流程包括了解、核对、留存三个环节。（错））客户身份识别制度禁止义务主体为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，并不得为匿名或假名客户建立

2017-11-27 约5.07千字 6页立即下载

2025年反洗钱法 试题及答案.docx 反洗钱法试题及答案 姓名：____________________ 一、选择题（每题2分，共20分） 1.以下哪项不属于反洗钱法的立法目的？ A.预防洗钱活动 B.打击洗钱犯罪 C.保护个人隐私 D.维护金融秩序 2.反洗钱法规定，金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，以下哪项不属于内部控制制度的内容？ A.制定反洗钱政策和程序 B.建立客户身份识别制度 C.设立反洗钱专门机构 D.对客户信息进行保密 3.以下哪项不属于反洗钱法规定的可疑交易报告义务？ A.金融机构在发现可疑交易时，应当立即向中国人民银行报告 B.金融机构在发现可疑交易时，应当立即向公安机关报告 C.金融机构在发现可疑交易时

2025-03-12 约3.1千字 4页立即下载

近2年反洗钱考试试题（卷）库与答案.doc .. .下载可编辑. 单选题银行机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户或账户，至少每（B）进行一次审核。季度半年一年两年建立完善的反洗钱内部控制制度的必要性不包括（D）符合依法经营内在需要符合接受外部监管要求是金融业安全的保障基础是参与国际竞争的唯一要求（C）年，金融行动特别工作组（FATF）发布金融业《风险为本的反洗钱及反恐怖融资方法指引：高级原则和程序》，将风险为本的理念引入反洗钱工作。 A.2003年 B.2007年 C.2012年 D.2013年在被保险人或者受益人请求保险公司赔偿或者给付保险

2020-02-23 约2.05万字 57页立即下载

反洗钱试题答案的.doc 反洗钱试题答案 一、填空题《中华人民共和国反洗钱法》于 2006 年 10月在第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过,于 2007年1 月1 日正式实施。洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依法采取相关措施的行为。典型洗钱交易过程通常需要经过放置、离析和归并(或者融合)三个阶段。对于反洗钱当局来说，在放置阶段堵住黑钱流入金融系统的入口是反洗钱的第一步，也是最关键的一步。 4、金融机构反洗钱工作的三项原则是合法审慎原

2017-08-12 约2.39万字 14页立即下载

反洗钱考试试题及答案.pdf 反洗钱考试试题及答案 选择题 1、金融机构应该按照规定向()报告人民币、外币大额可疑交易报告。[单选题]* A、中华人民共和国公安部； B、国务院金融协调办公室； C、中国证监会 D、人民银行反洗钱监测分析中心(正确答案) 2、下列关于证券类金融机构应当作为可疑交易进行报告不正确的是()。[单选题]* A、客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付，明显逃避大额现金交易监测。 B、没有交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或者用途。 C、客户频繁变更三方存管银行。 D、金融机构同业拆借，在银行间债券市场进行债券交易。(正确答案) 3

2024-10-06 约6.86千字 14页立即下载