8章++基金的募集、交易与登记的计算题.ppt

第三章 基金的募集、交易与登记的计算题 认购份额计算 前端收费时，认购份额公式 净认购金额=认购金额/（1＋前端认购费率） 前端认购费用 = 认购金额－净认购金额 认购份额 =（净认购金额+认购利息）/基金份额面值 后端收费时，认购份额公式 认购份额 =（认购金额+认购利息）/基金份额面值 第三章 基金的募集、交易与登记的计算题 例1：某投资者投资10万元认购南方积极配置基金，对应费率为1.3%，假设该笔认购产生利息50元。问：认购份额为多少？ 第三章 基金的募集、交易与登记的计算题 例2：某投资者投资1,000.00元认购本基金，对应前端认购费率如下表，假设这1,000.00元在募集期间产生的利息为0.46元。问：认购份额为多少？ 申购份额计算 前端收费时，申购份额公式 净申购金额 = 申购金额 / (1+申购费率) 申购费用 = 申购金额－净申购金额 申购份额 = 净申购金额 / 申购当日基金份额净值 后端收费时，申购份额公式 申购份额 = 申购金额 / 申购当日基金份额净值 第三章 基金的募集、交易与登记的计算题 例1：某投资者投资10万元申购南方积极配置基金，假设申购当日的基金份额净值为1.0168元，对应费率为1.5%。问：申购份额为多少？ 第三章 基金的募集、交易与登记的计算题 例2：假定T日的基金份额净值为1.200元，对应前端申购费率如下表，四笔申购金额分别为1,000.00元、100万元、500万元和1000万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额各位多少？ 赎回金额计算 若投资者认购/申购时选择前端收费模式 赎回总额 = 赎回份额 ′ 赎回当日基金份额净值 赎回费用 = 赎回总额 ′ 赎回费率 赎回金额 = 赎回总额 - 赎回费用 若投资者认购/申购时选择后端收费模式 赎回金额＝赎回总额－赎回费用－后端认（申）购费用 后端认（申）购费用＝赎回份额 ×认（申）购当日基金份额净值 × 后端认（申）购费率 第三章 基金的募集、交易与登记的计算题 例1：某投资者赎回1万份南方积极配置基金，假设赎回当日的基金份额净值为1.0568元，对应费率为0.5%。问：赎回金额为多少？ 例2：假定某投资者在T日赎回10,000.00份，对应费率为0.5%，该日基金份额净值为1.250元，问：赎回金额为多少？ * * 每笔1,000.00元 1000万元以上（含1000万元） 0.6% 500万元以上（含500万元）-1000万元以下 0.9% 100万元以上（含100万元）-500万元以下 1.2% 100万元以下 前端认 购费率 认购金额 （含认购费） 每笔 1,000.00元 1000万元以上（含1000万元） 0.8% 500万元以上（含500万元）-1000万元以下 1.2% 100万元以上（含100万元）-500万元以下 1.5% 100万元以下 前端申 购费率 申购金额 （含申购费） *