基金的募集交易与登记.pptx

第三章基金的募集、交易与登记;基金募集是证券投资基金投资的起点 交易活动为基金投资提供流动性 注册登记则确保了基金募集与交易活动的安全性 运作方式不同的基金在募集和交易环节上也存在较大差异;1 封闭式基金的募集与交易;封闭式基金募集申请文件与募集申请的核准;封闭式基金份额的发售;封闭式基金份额的发售;;封闭式基金的合同生效;基金募集失败，基金管理人应承担下列责任;封闭式基金的交易 ;交易帐户的开立;交易规则;交易规则;交易费用;基金指数;折（溢）价率;2 开放式基金的募集与认购;申请募集文件;募集申请的核准及募集期;开放式基金份额的发售;开放式基金的基金合同生效;开放式基金的认购;;认购方式与认购费率;3 开放式基金的申购、赎回;申购、赎回场所和时间;申购、赎回原则;收费模式与申购份额、赎回金额的确定收费模式与申购费率;前端收费模式下，申购费率以净申购金额为基础计算 ;收费模式与申购份额、赎回金额的确定赎回金额的确定;收费模式与申购份额、赎回金额的确定货币市场基金的手续费;申购赎回款项的支付;申购、赎回的登记;巨额赎回的认定及处理方式 巨额赎回的认定;巨额赎回的认定及处理方式 巨额赎回的处理方式 ;4 开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结开放式基金份额的转换 ;开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结非交易过户、转托管与冻结;;认购费用（佣金）及认购份额的计算;办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请 认购费用由基金管理人在投资者认购确认时收取，投资者需以现金方式缴纳认购费用;办理场内现金认购的投资者，认购以ETF份额申请 认购佣金由发售代理机构在投资者认购确认时收取，投资者需以现金方式缴纳认购佣金;通过发售代理机构进行组合证券认购的投资者，认购以单只股票股数申请;ETF份额折算与变更登记;ETF份额折算的原则;ETF基金份额折算的方法;ETF份额的交易规则;ETF份额的申购与赎回;暂停申购、赎回的情形;6 LOF的募集与交易;LOF的场外募集;;LOF的场内募集;;封闭期与开放期 ;LOF的上市交易与份额的申购、赎回 ;LOF份额转托管;7 开放式基金份额的登记