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代办股份报价转让试点 业务流程及要点 目 录 第一部分 园区公司申请股份到代办股份转让系统挂牌报价 转让需要具备什么条件？ 第二部分 具备条件的园区公司如何申请股份到代办股份转让 系统挂牌报价转让？ 第三部分 主办报价券商能为园区公司提供什么服务？ 第一部分 园区公司需要具备的条件 （二）属于经北京市政府确认的股份报价转让试点 企业 公司要进行股份挂牌报价转让，须向北京市人民政府申请股份报价转让试点企业的资格。中关村科技园区管理委员会具体负责受理试点企业资格的申请。 （1）公司设立批准文件； （2）公司股份进入代办股份转让系统报价转让的申请； （3）公司股东大会同意申请股份报价转让的决议； （4）企业法人营业执照（副本）及公司章程； （5）经律师事务所确认的合法有效的股东名册； （6）高新技术企业认定文件。 同意申请的，中关村科技园区管理委员会在五个工作日内出具试点资格确认函。 申请股份挂牌报价转让的程序： （一）公司董事会、股东大会决议 （二）申请股份报价转让试点企业资格 （三）签订推荐挂牌报价转让协议 （四）配合主办报价券商尽职调查 （五）主办报价券商向协会报送推荐挂牌备案文件 （六）协会备案确认 （七）股份集中登记 （八）披露股份报价转让说明书 （一）公司董事会、股东大会决议 公司申请股份到代办股份转让系统挂牌报价转让，应由公司董事会就申请股份挂牌报价转让事项形成决议，并提请股东大会审议，同时提请股东大会授权董事会办理相关事宜。 （三）签订推荐挂牌报价转让协议 联系一家主办报价券商和一家副主办报价券商，签订推荐挂牌报价转让协议，明确三方的权利与义务 。 具有股份报价转让业务资格的证券公司名单（11家）： 广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、 光大证券股份有限公司、国信证券有限责任公司、 招商证券股份有限公司、长江证券有限责任公司、 国泰君安证券股份有限公司、华泰证券有限责任公司、 海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、 中国银河证券有限责任公司。 （五）主办报价券商向协会报送推荐挂牌备案文件 1、推荐报告； 2、股份报价转让说明书； 3、市政府出具的确认园区公司属于股份报价转让试点企业的函； 4、园区公司董事会、股东大会有关股份报价转让的决议； 5、园区公司向主办报价券商提交的股份报价转让申请材料； 6、园区公司与主办报价券商签订的推荐挂牌报价转让协议； 7、园区公司及其股东对北京市政府的承诺书； 8、园区公司最近二年的审计意见及经审计的财务报告； 9、尽职调查工作底稿和内核机构成员审核工作底稿； 10、协会要求的其他文件。 （六）协会备案确认 协会在受理之日起六十个工作日内，对备案文件进行审查。审查的主要内容有： 1、备案文件是否齐备； 2、主办报价券商是否已按照尽职调查工作指引的要求，对所推荐的公司进行了尽职调查； 3、园区公司拟披露的信息（股份报价转让说明书）是否符合信息披露规则的要求； 4、主办报价券商对备案文件是否履行了内核程序。 协会认为必要时，可对主办报价券商的尽职调查工作进行现场复核。 审核无异议的，向主办报价券商出具备案确认函。 （七）股份集中登记 公司需与中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司签订证券登记服务协议，办理全部股份的集中登记。初始登记的股份，须托管在主办报价券商处。 公司股东挂牌前所持股份分三批进入代办系统挂牌报价转让，每批进入的数量均为其所持股份的三分之一。进入的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。 （八）披露股份报价转让说明书 在股份挂牌前，公司应在代办股份转让信息披露平台上发布股份报价转让说明书。说明书应包括以下内容： 1、公司基本情况； 2、公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况； 3、公司业务和技术情况； 4、公司业务发展目标及其风险因素； 5、公司治理情况； 6、公司财务会计信息； 7、北京市政府批准公司进行试点的情况。 公司挂牌报价后，应履行持续信息披露义务，披露年度报告以及对股份价格有重大影响的临时报告。主办报价券商对所推荐的公司信息披露负有督导的职责。 信息披露 代办股份转让系统挂牌公司的信息披露总体原则是基本参照但低于上市公司的标准，但鼓励充分
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