广州广电运通金融电子股份有限公司二一六年度内部控制自我.PDF

广州广电运通金融电子股份有限公司 二○一六年度内部控制自我评价报告 广州广电运通金融电子股份有限公司全体股东： 广州广电运通金融电子股份有限公司（以下简称“公司”）根据《企业内部控制基本规范》及其配套 指引和其他监管要求（以下简称“内部控制规范体系”），结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制 日常监督和专项监督的基础上，对公司 2016 年 12 月 31 日（内部评价报告基准日）内部控制的有效性进 行了评价。现将公司内部控制情况报告如下： 一、重要声明 按照《企业内部控制基本规范》的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是通过建立和不断完善内部控制体系，合理保证企业经营管理合法合规、资产安 全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，最终促进企业发展战略的实现。由于内部控制 固有的局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰 当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的 风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部 控??重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了 有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报 告内部控制重大缺陷。 内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因 素。 我们注意到，内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着相关 第 1 页 共 11 页 情况的变化及时加以调整。未来，公司将结合实际情况，继续完善内部控制体系，强化内部控制制度的执 行和监督检查，持续提升风险管控能力，促进公司健康、可持续发展。 三、内部控制评价工作情况