供应商审核流程分析.doc

收文单位：资材部*1；采购处*1；策略采购处*1；供应链管理处*1；设计处*1；体系管理处*1；产品质控部*1；风险控制部*1； 目录 目的 范围 特殊定义 流程图 职责 说明 流程关键KPI 支持文件 记录 附件 REVISION/AMENDMENT HISTORY ISSUE DATE REV. PAGE DESCRIPTION OWNER Sep,19,2006 A 全部 新版 Mar,21,2007 A1 7.1.5 7.2.1 增加审核合格有效年限及供应商制程重大变更时也需增加专项稽核 Oct,26,2007 A 全部 流程优化，重新整合.原文件名为WIS06GX0205《供应商现场审核作业指导书》 Jan,20,2008 A1 部分 根据认证，专项，例行的供应商审核，注明评分资料存放及管理部门 Mar,05,2008 A2 记录，附件 添加《供应商年度审核计划》 Oct,24,2008 B ALL 依据公司品牌切换，更改文件模版；组织架构变化，更新职责范围, Feb,10,2009 B1 部份 对于PCB供应商引进及年度审核增加《PCB checklist》 Aug,03,2009 A ALL 1、公司组织架构调整，职责变更 2、原《（SPS04GX0101）供应商现场审核子流程》降为此工作指令 Aug,12,2009 A1 部份 增加审核员掌握知识技能模块说明 Aug,12,2010 B ALL 1、公司组织架构调整，职责变更 2、供应商现场评审评分表增加QC08000要求 Jul,06,2011 B1 部分 更改文件原名称《供应商现场审核工作指令》为《供应商审核工作指令》；修改职责内容，增加认证审核、专项审核以及年度审核使用的文件列表，规定各项审核对应的供应商回复改善措施的时效期限及二次审核的期限；修改审核分数等级和结论判定标准：《供应商评审评分表》由原来60分以下fail，60~80分合格，80分以上优秀更改为60分以下fail，60~80分需二次评审，80分以上一次性通过；《PCB Checklist》由原来无分等级规定更改为60分以下fail，60~80分需二次评审，80分以上一次性通过，附加及细则如6.5、6.6详述 一、目的： 通过对供应商的管理体系、制程能力进行现场考察，能力评估，确保合作供应商在质量、HSF（有害物质减免）、环境、职业健康安全、社会责任各方面管理保证能力符合公司要求。 二、范围： 适用于生产性采购供应商的认证审核、专项审核和例行审核。 三、特殊定义： 3.1供应商审核：一种对供应商整体质量保证能力以及其它各方面管理能力进行综合评估的方式，目的是为新品导入、物料采购、质量控制等供应商控制工作提供相关信息依据，协助供应商发现制程中的问题点或质量隐患，以便进行质量改进，同时促进供应商在其它各方面管理能力的提升，以期达成共同进步。 3.2认证审核、专项审核与年度审核：认证审核是新供应商导入时，对其进行的全面的审核；专项审核是针对专项事物或问题点进行的审核；年度审核是以自然年为单位对主要合格供应商进行的例行审核。 四、流程图 N/A 五、职责： 体系管理主管：主导对供应商的体系、文件、运作等管理能力进行评估，稽核相关缺失，提出相应的改善建议，并将供应商不合格项及需改进项汇整至采购专员处，体系管理主管对体系、文件模块应具备一定的专业知识技能水平。 SQE工程师：主导对供应商设备、制程能力、制程品质进行重点评估。传达准确的制作、品质要求给供应商，并根据审核报告,与料件认证工程师一起对供商制程能力、品质各项是否合格做出判断,并将供应商不合格项及需改进项汇整至采购专员处。SQE工程师需具备一定的PCB、阻容件、包材等产品制程专业知识水平。 料件认证工程师：参加供应商的审核，能力评估；主导对供应商的可靠性实验、产品验证等方面进行评估，并提出相应的改善建议，并将供应商不合格项及需改进项汇整至供应商管理专员处，料件认证工程师应具有一定的产品可靠性实验经验、物料认证专业知识水平。 供应商管理专员：负责组织供应商审核的活动过程，参与体系审核、能力评估、可靠性实验、产品验证等方面的评估；并将供应商不合格项及需改进项进行汇整、通报、组织评审。 风险控制部主管：参与新供应商引入认证审核，重点审核该供应商引入是否公正、公平，是否符合我司《阳光协议》系列条款。 产品质控：参与供应商审核与供应商评估过程，识别客户需求与供应商能力间的差异，提出意见与建议。 六、说明： 6.1新供应商引入认证审核工作流程 6.1.1 如果提出认证申请的供应商是广东省内生产商，必须由审核小组进行管理体系到供应商端进行评审； 如果为代理商，则由采购和SQE工程师核查代理商其仓储、物流及技术支持方面的能力；广东省外(国外)