[供应商审核资料.doc

***供应商要求 全球指南 ***供应商要求包括十三个部分,每部分又细分为若干条款,合计88个条款. 这些要求也许不适用于所有的供应商或产品, 所以在审核范围内可能被剔除. 适用的条款也应用于供应商的涉及到设计/制造/测试领域的协力(外协)厂商. 供应商对这些要求的符合性须通过供应商调查,供应商自我评价,***或第三方审核的方式来验证. 对于一家欲通过***审核的供应商, 在每一个适用条款里规定的要求均应被满足, 此时结果方被予以接受, 否则予以不接受. 当结果不被接受时, 供应商必须在30个日历天内提交一份纠正措施计划CAP, 并执行纠正预防措施, 然后提交纠正措施报告CAR. 有时CAR可以充分证实措施已经被有效执行, 但另外一些时候, 则须进行现场纠正措施验证. ***将会书面通知供应商任何评估结果的变更,比如说***对CAP/CAR的响应和可能导致不合格项取消的情况. 在供应商评估结果被确认接受的情况下, ***希望供应商在部分条款要求发生重要变化的情况下作出及时通知. 本文中, 该词汇”Supplier”是一个通用术语, 用于指任何卖东西给***的外部组织. 当谈到供应商自己的供应商时, 用”supplier” 来表达, 即首个字符小写. 必要时,如果要区分那些对整个过程的一部分有责任的供应商时,通常用”subcontractor”(协力厂商)来表述. 备注: 对本文中有更详细要求的某些部分, 它们通常需要特定的评估, 如风险,安全,环境,信息管理和工序能力等. 需要时,更进一步的信息可以使用. 对于元件供应商, 鼓励使用NGSW( GLOBAL SUPPLIER WEB)***全球供应商网站, 它包括所谓的涵盖全套要求的供应商手册. 供应商财务分析也是***供应商评估的一个部分; 当需要时, ***希望供应商提供至少两个财年的合并式财务稽核报表, 包括损益表,资产负债表,现金流量表和财务说明等. 对于列名公司, 还须提供季度财务报告. 目录 管理职责 企业远景和战略 关键绩效指标 客户满意度程序 质量方针 环境方针 管理层对质量体系的支持 人员的能力和培训 持续改进 风险管理方针 道德考虑 环境管理 环境管理体系 基于环保的设计 原材料的符合性 法律法规的符合性 环境绩效改进的程序 供应商的环境绩效 风险管理 风险管理体系 业务连续性规划 应急程序 职业安全 安全保证程序 存取/访问权限控制 保密协议 文件和数据安全 信息和通讯基础设施和安全 产品责任 产品责任程序 产品责任保护 产品责任保险 质量管理 质量管理体系 质量手册 文件层次 文件控制 质量记录 质量计划 内部质量稽核 纠正和预防措施 测量标准 合同评审 合同评审系统 业务联络 第三方知识产权政策 软件和工具许可证 需求/供应管理 预测流程 供应流程 配送组织 需求/供应链绩效和改进计划 产品开发和维护过程 产品开发过程 要求管理和开发 项目策划 项目监督和控制 版本控制 开发工具和软件 设计评审 产品验证和确认 变更管理和产品设计变更 过程和产品质量保证 产品维护 采购 供应商和协力厂商选择 供应商和协力厂商控制 供应文件管理 ***提供产品的控制 物料控制 来料验证 生产用物料的发放 物料的搬运和存储 存货控制 存储期控制 生产过程管理 工艺流程 工序和物料确认 作业指导书 生产过程控制 生产设备 工装管理和控制 统计方法和技术 工序能力 返工政策 失效分析 生产领域的检验和测试管理 检验和测试流程 环境/离线测试 产品释放 检验和测试设备 检验和测试记录 不合格品的控制 产品标识 产品的可追溯性 产品的搬运, 存储, 防护, 包装和交付 设施 业务适切性 规划布置 能源管理和后备 内务管理 管理职责 本部分描述那些通常需要高层关注的高层方针政策以及用于指导实践的政策. 企业愿景和战略 供应商应该就公司的未来发展制定清晰的远景和战略, 并针对未来将要实现的地位, 搞清楚当前的状态和愿景. 管理层应该做一个规划, 展示通过何种方式实现它的愿景和战略目标. 关键绩效指标 供应商应该建立一套关键绩效考核指标体系, 这些指标应该源于适当的战略目标, 涵盖了相关业务期望. 管理曾应该使用这些指标来监控和评审它的实际业绩, 并针对差距拟定改进措施. 客户满意度程序 供应商应该有一套有效的客户满意度程序, 该程序应基于发货绩效, 客户的评分, 客户调查和面谈等等. 管理层应该就客户满意度评估结果采取针对性措施. 质量方针 供应商应该有文件化的质量方针. 管理层应该确保质量方针在公司各层面均得到有效沟通, 各级人员都能对方针理解并得到了贯彻. 环境方针 供应商应该有文件化的环境方针, 它应包含