内部控制审计报告-金融街控股股份有限公司.PDF

金融街控股股份有限公司 内部控制审计报告 瑞华专审字【2017号 目 录 1、内部控制审计报告········································································1 通讯地址：北京市东城区永定门西滨河路8 号院7 号楼中海地产广场西塔5-11 层 Postal Address:5-11/F,West Tower of China Overseas Property Plaza, Building 7,NO.8,Yongdingmen Xibinhe Road, Dongcheng District, Beijing 邮政编码（Post Code ）：100077 电话（Tel ）：+86(10传真（Fax ）：+86(10 内部控制审计报告 瑞华专审字 【2017 号 金融街控股股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了金融街控股股份有限公司2016 年 12 月31 日的财务报告内部控制的有 效性。 一、金融街控股股份有限公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是金融街控 股股份有限公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降 低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，金融街控股股份有限公司于2016 年 12 月31 日按照《企业内部 控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 1 （本页无正文） 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：潘帅 中国·北京 中国注册会计师：戴志燕 二〇一七年三月二十四日 2