适用於内地互认基金.doc

適用於 必須經證監會事先批准的修訂銷售文件的申請表 ______________________________________________________ 就根據《證券及期貨條例》（“該條例”）第105條發出經修訂文件而根據該條例第IV部申請認可 發行人／申請人應注意，在本申請中作出或提述及為支持本申請不時作出任何在要項上屬虛假或具誤導性的陳述、向證監會提供任何在要項上屬虛假或具誤導性的資料以及提供任何在要項上屬虛假或具誤導性的紀錄或文件，即構成《證券及期貨條例》第383(1)、384(1)及／或384(3)條所訂的罪行。 如基金互認安排下證監會認可的內地基金的經修訂香港銷售文件內有無須證監會事先批准的更改，請同時填妥“適用於內地互認基金無須經證監會事先批准的經修訂銷售文件的存檔表格”。 如經修訂香港銷售文件內有須經證監會事先批准的更改，請同時填妥“適用於內地互認基金的計劃更改申請表格／計劃更改通知的存檔表格”。 謹此提醒發行人／申請人，請剔選本申請表格中所有適用的方格。 提交申請時，請呈交三套經修訂香港銷售文件及產品資料概要，亦請以可作文字搜尋的格式提供該等文件的電子版本。 致： 證券及期貨事務監察委員會 投資產品部 收件人：[人員姓名（如適用）] 敬啟者： 我們 （根據 [請註明基金管理公司名稱]（如由基金管理公司直接提出申請，請刪除）的指示行事）謹此就根據該條例第105條發出下文第2段所提述的經修訂香港銷售文件向證監會申請認可。 有關經修訂香港銷售文件的發出與基金互認安排下證監會認可的下列內地基金有關： (a) 傘子基金名稱 (b) 子基金名稱 1. ___________________________________ 2. ___________________________________ 3. ___________________________________ 4. ___________________________________ 5. ___________________________________ （如有需要，請另紙說明。） (c) 單一基金名稱 1. ___________________________________ 2. ___________________________________ 3. ___________________________________ 4. ___________________________________ 5. ___________________________________ （如有需要，請另紙說明。） (d) 經修訂香港銷售文件 (e) 第2(b)及(c)段所述基金的產品資料概要是否已根據上文第2(d)段所述的經修訂香港銷售文件作出修訂？ □ 如是，請註明有關單一基金／子基金名稱 1. _____________________________ 2. _____________________________ 3. _____________________________ 4. _____________________________ 5. _____________________________ （如有需要，請另紙說明。） □ 否 我們確認： 上文第2段所提述的經修訂香港銷售文件已納入證監會在 ____________________ 批准的所有更改； 經修訂文件的參考頁碼 更改的性質／詳情摘要 （如有需要，請另紙說明。） □ 除上述更改外，上文第2段所提述的經修訂香港銷售文件內的其他更改無須獲證監會事先批准； 上文第2段所提述的經修訂香港銷售文件： □ 已獲中國證券監督管理委員會（“中國證監會”）批准； □ 已向中國證監會作出通知／備案，而中國證監會對於有關更改並沒有意見； □ 不須經中國證監會批准／向中國證監會備案； 上文第2段所提述內地基金的經修訂香港銷售文件與現時提供予內地投資者的最新銷售文件一致。該最新銷售文件已獲中國證監會所需的批准／已向中國證監會作出所需的通知／備案； 就上文第2段所提述因申請認可經修訂香港銷售文件而須呈交予證監會的所有文件均已呈交，並符合在2015年5月22日發布的《有關內地與香港基金互認的通函》、證監會不時發出的相關指引、《單位信託及互惠基金守則》的適用規定及《證監會有關單位信託及互惠基金、與