管理制度-科大智能：特定对象来访接待管理制度.pdf

特定投资者来访接待管理制度 上海科大智能科技股份有限公司 特定对象来访接待管理制度 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，维护上海科大智能科技股 份有限公司（以下简称“公司”）和投资者的合法权益，规范公司对外接待行为， 加强公司对外接待及与外界的交流和沟通，促进公司诚信自律、规范运作，提高 公司投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》等法律法规和规范性文件以及 《公司章程》的规定，结合公司 实际制定本制度。 第二条 公司特定对象来访接待工作严格遵守《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》等有关法律法规及深圳证券交易所有关业务规则的规 定。 第三条 公司特定对象来访接待工作坚持公平、公正、公开的原则，保障所 有投资者平等地享有知情权及其他合法权益。 第四条 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或 已经产生较大影响的信息，包括但不限于下列信息： （1）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、利 润分配和资本公积金转增股本等； （2）与公司收购兼并、资产重组等事项有关的信息； （3）与公司股票发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息； （4）与公司经营事项有关的信息，如开发新产品、新发明，订立未来重大经 营计划，获得专利、政府部门批准，签署重大合同； （5）与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息； （6）应予披露的交易和关联交易事项有关的信息； （7）有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》和深 圳证券交易所规定的其他应披露事项的相关信息。 1 第 页，共9 页 特定投资者来访接待管理制度 第五条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露 主体和更具信息优势、可能利用未公开重大消息进行交易的机构或个人，包括但 不限于： （1）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； （2）从事证券投资的机构、个人及其关联人； （3）持有公司总股本5% （含5%）以上股份的股东及其关联人； （4）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人； （5）深圳证券交易所认定的其他机构或个人。 第六条 本制度所述的特定对象来访，是指上述第五条中特定对象的调研、 一对一沟通、一对多沟通、现场参观、分析师会议、路演和业绩说明会、新闻采 访等活动。 第七条 公司进行特定对象来访接待工作时应注意保密尚未公布的内幕信 息，避免选择性的信息披露行为。 第八条 除非得到明确授权，公司员工不得在特定对象来访接待工作中代表 公司发言。 第二章 特定对象来访接待工作的基本原则 第九条 制定本制度的目的在于规范公司在接受调研、采访、沟通或进行对 外宣传、推广等活动时，增加公司信息披露的透明度及公平性，改善公司治理结 构，增进资本市场对公司的了解和支持。 第十一条 公平、公正、公开原则：公司人员在进行接待活动中，应严格遵 循公平、公正、公开原则，不得实行差别对待政策，不得有选择性的、私下的或 者暗示等方式向特定对象披露、透露或泄露非公开重大信息。 第十二条 诚实守信的原则：公司的接待工作本着客观、真实和准确的原则， 不得有虚假记载和误导性陈述，也不得有夸大或者贬低行为。 第十三条 保密原则：公司的接待人员不得擅自向对方披露、透露或泄露非 公开重大信息，也不得在公司内部刊物或网络上刊载非公开的重大信息。 第十四条 合规披露信息原则：公司遵守国家法律、法规及证券监管部门对 上市公司信息披露的规定，在接待过程中保证信息披露真实、准确、完整、及时、