证券市场基础知识 总10套第2套.doc

证券投资基金总10套第6套证券市场基础知识总10套第2套一．单选题01：某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该货币为面值的债券属（）。?A:欧洲债券?B:扬基债券?C:亚洲债券?C:外国债券02：交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产的合约是（）。?A:金融互换?B:金融期权?C:金融期货?C:金融远期合约03：股票的市场价格一般是指（）。?A:股票的发行价格?B:股票的账面价值?C:股票的票面价值?C:股票在二级市场上交易的价格04：证券是指各类记载并代表一定权利的（）。?A:商品凭证?B:资本凭证?C:法律凭证?C:货币凭证05：首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近l期末净资产不少于2 000万元，发行后股本不少于（）。?A:3 000万元?B:4 000万元?C:5 000万元?C:1亿元06：我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款。”?A:3万元以下?B:3万元以上10万元以下?C:10万元以上?C:1万元以上5万元以下07：关于证券中介机构叙述错误的是（）。?A:证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类?B:证券经营机构指专营证券业务的金融机构?C:证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构?C:证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准08：（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。?A:基本信息?B:奖励信息?C:警示信息?C:收入情况信息09：上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（）内编制完成季度报告并披露。?A:2周?B:4周?C:1个月?C:2个月10：目前，我国资产证券化产品的投资主体主要是（），通常采取买人并持有到期策略。?A:个人投资者?B:机构投资者?C:国有企业?C:外资企业11：目前，（）已经成为最大的衍生交易品种。?A:按名义金额计算的互换交易?B:按实际金额计算的互换交易?C:远期利率协议?C:金融期货合约12：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付剩息的并列期偿还本金的（）凭证。?A:使用权?B:债权债务、?C:转让权?C:所有权13：存券银行的职能不包括（）。?A:发行ADR ?B:在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户?C:存券银行负责ADR的保管和清算?C:存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务14：代办股份转让系统始建于（）。?A:2005年10月?B:2003年6月?C:2002年10月?C:2001年6月15：可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成（）。?A:优先股?B:普通股票?C:金融债券?C:公司债券16：2006年6月，（）与泛欧证券交易所达成总价约100亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所——泛欧证交所公司。?A:东京证券交易所?B:多伦多证券交易所?C:悉尼期货交易所?C:纽约证券交易所(NYSE) 17：下列（）情形是操纵证券市场罪。?A:非法获取证券内幕信息?B:编造重大虚假内容?C:操纵证券交易价格，获取不正当利益?C:隐瞒重要事实的财务会计报告18：深证综合指数（）。?A:以1992年2月28日为基期?B:以全部A股为样本股?C:以全部B股为样本股?C:以全部上市股票为样本股19：下列选项中，对公司型基金描述正确的是（）。?A:公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务?B:契约型基金的投资者对基金运作的影响比公司型基金的投资大些?C:基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产?C:投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人20：关于交易型开放式指数基金(ETF)的描述，不正确的是（）。?A:ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式?B:加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上现存最早出现的ETF ?C:ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是50万份或100万份?C:根据ETF跟踪的指数不同，可分为股票型ETF、债券型ETF等21：普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是