证券市场基础知识第.ppt

证券登记结算公司设立的条件：自有资金不少于人民币2亿元；具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；证券监督管理机构规定的其他条件。证券登记结算公司的职能：证券帐户、结算帐户的设立和管理；证券的存管和过户；证券持有人名册登记及权益登记；证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理；受发行人委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；国务院证券监督管理机构批准的其他业务。在2001年10月1日前，证券登记结算是由沪深证交所分别成立的上海中央登记结算公司和深圳证券登记结算公司，以及各自的地方证券登记结算公司完成的。2001年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，原沪深证交所所属的证券登记结算公司重组为中国证券登记结算有限责任公司的上海分公司和深圳分公司，标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已基本形成。证券登记结算公司的组织机构证券登记结算业务规则结算原则；登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该按货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保。货银对付原则:是证券结算的一项基本原则，可将结算中的交收违约风险降到最小程度。结算证券和资金的专用性。各类结算资金和证券，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收。01证券服务机构的类别02律师事务所从事证券法律业务的管理03注册会计师执行证券、期货相关业务管理04证券、期货投资咨询机构管理05资信评级机构从事证券业务的管理06资产评估机构从事证券、期货业务的管理07证券服务机构的法律责任和市场准入第五节证券服务机构本节的知识要点证券服务机构的类别：证券服务机构:是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。包括：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构。律师事务所从事证券法律业务的管理中国证监会与中华人民共和国司法部于2007年3月9日发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》。注册会计师执行证券、期货相关业务的管理01010203注册会计师申请证券许可证，应当符合下列条件：（5点）会计师事务所申请许可证，应当符合下列条件：（5点）0203注册会计师申请证券许可证，应当符合下列条件:所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》第六条所规定的条件并已提出申请；具有证券、期货相关业务资格考试合格证书；取得注册会计师证书1年以上；不超过60周岁；执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。会计师事务所申请证券许可证，应当符合下列条件：依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为；具有20名以上符合《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》第五条或者第十四条或者第十五条第二、三款相关条件的注册会计师；60周岁以内注册会计师不少于40人；上年度业务收入不低于800万元；有限责任会计师事务所的实收资本不低于200万元，合伙会计师事务所净资产不低于100万元。证券、期货投资咨询机构管理从事证券、期货投资咨询业务，必须取得中国证监会的业务许可。从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实首信的原则。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应具备下列条件：（6点）从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：（8点）申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应具备如下条件：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券、期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高管人员中，至少有1人取得证券或期货投资咨询从业资格；有100万元人民币以上的注册资本；有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；有公司章程；有健全的内部管理制度；具备中国证监会要求的其他条件。证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：具有中华人民共和国国籍；具有完全民事行为能力；品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；未受过刑事处罚或与证券、期货业务有关的严重行政处罚；具有大学本科以