hm-wi-gc004工程变更跟签证管理作业指引(第二版).doc

工程变更与签证管理作业指引 编号：HM-WI-GC004 版号：A/0 页码：第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 11页 PAGE 1 工程变更与签证管理作业指引 编制 工程技术部 日期 审核 王建波 日期 批准 谌俊宇 日期 修订记录 日 期 修订状态 修订内容 修订人 审核人 批准人 一、流程概况 流程目的 加强现场签证管理，规范工作流程，有效地控制成本，提高现场签证的结算效率，本着“一项一签、一事一单、工完签完”原则。 流程风险 不合理签证导致工程成本增加，规避结算风险。 流程范围 1、能够在施工图纸上反映出来的工程量不得签证； 2、经总部或项目事业部批准的施工方案改变； 3、非施工单位原因引起的施工问题处理； 4、符合施工合同规定的非施工单位原因引起的工程量或费用增减。 定义 1、现场签证：指对施工管理中发生的零星事件的确认。例如：因设计变更引起的拆除、地下障碍的清除迁移、销售通道的搭建、临时用工、各种技术措施处理、施工过程中出现的奖励和索赔问题、发包单位委托承包单位施工的零星工程（在施工合同之外）等。 2、签证范围： 2.1由于设计或公司原因引起的变更和签证。主要指： 2.1.1 2.1.2 2.1.3 2.1.4 2.1.5 2.2由于现场施工条件等原因引起的变更和签证。主要指： 2.2. 2.2. 2.2. 2.2. 2.2. 2.3其他原因产生的变更和签证。主要指： 2.3. 2.3. 2.3. 3、签证规范： 3.1签证单连续编号； 3.2隐蔽工程签证必须在隐蔽前完成验收手续，工作量确认； 3.3签证必须由甲、乙、监理三方签字后才有效； 3.4每月25日前汇总上月20日到当月2019日的已完工审批完成签证，按一单一结的原则进行汇总，汇总记录报总部工程部、成本部备案； 3.5签证单需列出各工作量计算稿，以及必要的附件； 3.6签证单按乙方报监理和专业工程师审核、项目事业部成本部门预算员审核的顺序办理； 3.7签证原件一式四份，乙方一份，监理一份，甲方两份（项目事业部工程部一份，项目事业部成本部门一份）。 流程客户 内部客户 项目事业部工程部、项目事业部成本部门、总部规划设计部/总部工程技术部 外部客户 项目建设中各施工参建单位； 流程主导部门 项目事业部工程部 流程参与部门 项目事业部工程部、项目事业部成本部、总部工程技术部 上游流程名称 下游流程名称 子流程名称 施工图设计管理流程 工程结算管理流程 流程KPI 责任部门/岗位 数据来源 工程签证成本增加率 项目事业部工程部 成本分析报告 流程关键点 关键点说明 支持文件 项目事业部工程部审核现场签证的合理性工程签证审批 参见4.3.33.3 项目事业部成本部门审核需要工程签证的工程量，并对签证工程量进行成本预算工程签证办理 参见4.3.43.4 项目事业部工程部对工程签证编号和登记 参见4.3.9 项目事业部工程部对签证实施进行跟踪监控 参见4.4 二、流程图 三二、职责 32.1项目事业部工程部 32.1.1负责填写现场签证单的工程量内容，并监督承包商的执行情况； 32.1.2资料管理员负责给签证单编号，并下发承包商和监理公司； 32.1.3明确工程合同中对设计变更、签证的约定。 32.1.4审核现场签证。 32.2项目事业部成本部 32.2.1负责工程现场签证现场核量、核价； 32.2.2预算工程师负责初步审核签证工程造价金额； 32.2.3项目事业部成本部门负责人负责复核签证工程造价金额。 32.3项目事业部负责人 32.3.1负责审批金额在3万元（含）以下的工程签证。 32.4总部领导 32.4.1总部工程技术部、成本管理部、分管副总裁负责审批金额大于3万元以上5万元（含）以下的工程签证，审核金额大于5万元以上的工程签证； 32.4.2公司负责人负责审批金额大于5万元以上的工程签证。 四三、工作程序 43.1现场签证的主要类型 43.1.1现场需要：如，由于施工条件变化、地下状况（土质、地下水、构筑物及管线等）变化；合同补充及合同规定需实测工程量的工作项目；建设方在施工合同之外，委托施工单位的临时用工、零星工作、三通一平、障碍清除等；红线外施工道路的修补（红线内的施工道路修补宜在合同中包干）等； 43.1.2营销需要：配合销售要求或赶工措施导致的工程量增减； 43.1.3甲方要求：公司要求、工程管理过失，因工程管理失误引起的工程量增减； 43.1.4其它：政府要求以及其它原因。 43.2现场工程签证要求 43.2.1施工单位填写《工程签证确认单》（附件1）附成本预算，并提交项目事业部工程部； 43.2.2项目事业部工程部根据施工单位的《工程签证确认单》办理公司内部《工程签证审批单》（附件2）。 43.2.3项目事业部工程部在《工程签