内蒙古君正能源化工集团股份有限公司非公开发行股票发行情况报告书.pdf

内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 非公开发行股票发行情况报告书 保荐机构（主承销商） 二零一六年一月 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 发行情况报告书 目 录 发行人全体董事声明 1 释义 2 第一节本次发行的基本情况 3 一、发行人基本信息 3 二、本次发行履行的相关程序 3 三、本次发行基本情况 4 四、本次发行对象概况 5 五、本次发行相关机构 9 第二节本次发行前后公司基本情况 11 一、本次发行前后前十名股东情况 11 二、本次发行对公司的影响 12 第三节本次募集资金运用 14 一、项目的基本情况 14 二、项目实施的背景及目的 14 第四节保荐人和发行人律师关于本次发行过程和发行对象合规性的结论意见 16 第五节中介机构声明 17 一、保荐人（主承销商）声明 17 二、发行人律师声明 18 三、审计机构声明 19 四、验资机构声明 20 第六节备查文件 21 1 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 发行情况报告书 发行人全体董事声明 本公司全体董事承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 全体董事签名： 签字：黄 辉 签字：翟晓枫 签字：杜江波 签字：张 杰 签字：谢晓燕 签字：周红梅 签字：王 勇 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 2016 年1 月8 日 1 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 发行情况报告书 释 义 在本报告中，除非特别说明，下列词语具有如下涵义： 公司、发行人、君正集团 指 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 股东大会 指 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司股东大会 董事会 指 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司董事会 监事会 指 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司监事会 本次发行、本次非公开发 指 公司本次向特定对象发行人民币普通股（A 股）之行为 行 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《内蒙古君正能源化工集团股份有限公司章程》 普通股、A 股 指 指公司发行在外的人民币普通股 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 登记公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 交易日 指 上海证券交易所的正常营业日 保荐机构、保荐人、主承 指