安徽省2015年下半年证 券从业资格考试：政府债券试题.docx

安徽省2015年下半年证券从业资格考试：政府债券试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、证券公司应于每个会计年度结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。 A．1个月 B．2个月 C．4个月 D．6个月 2、成长型基金以__为基本目标。 A．稳定的经常性收入 B．现金收益 C．资本增值 D．资金分散投资 3、按照融资过程中金融企业中介所起的作用的不同，可以把公司的融资疗式分为（）。 A．直接融资与间接融资 B．内部融资和外部融资 C．股权融资与债务融资 D．短期融资与长期融资 4、上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议______日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后，每______日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。__ A．60 20 B．90 30 C．30 10 D．50 10 5、营运能力是指公司经营管理中利用资金运营的能力，一般通过__来衡量，主要表现为资产管理及资产利用的效率。 A．资产管理比率 B．流动比率 C．资产负债率 D．资产净利率 6、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前__名股东的，可以由上市公司自行销售。 A．10 B．15 C．20 D．25 7、募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会（）而设立的方式。 A．定向发行 B．私募 C．公开发行 D．招募 8、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目__的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近一期资产负债表。 A．20% B．30% C．50% D．100% 9、在进行贷款或融资活动时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将债券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是__的观点。 A．市场预期理论 B．合理分析理论 C．流动性偏好理论 D．市场分割理论 10、在回购交易中，标准品种只分__。 A．券种 B．回购期限 C．债券利率 D．债券价格11、证券营业部必须把客户交易结算资金上划证券公司总部的划款比例为__。 A．30% B．50% C．70% D．90% 12、深交所规定申购单位为（）股，每一证券账户申购数量不少于（）股。 A．100；100 B．100；500 C．500；1000 D．500；500 13、债券投资者面临的主要风险是__。 A．赎回风险 B．经营风险 C．利率风险 D．购买力风险 14、关于基金财产保管的基本要求，以下说法不正确的是（）。 A．保证基金资产的安全 B．依法处分基金财产 C．严守基金商业秘密 D．防范和化解经营风险 15、下列属于金融衍生工具按基础工具种类划分的是__。 A．内置型衍生工具 B．外置型衍生工具 C．股权类衍生工具 D．OTC交易的衍生工具 16、根据证券的定义，证券是用来证明__有权取得相应权益的凭证。 A．证券发行人 B．证券持有人 C．证券经纪商 D．证券管理人 17、__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。 A．偿还方法 B．公司章程 C．申请转股的程序 D．赎回条款及回售条款 18、包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率__准确反映该投资组合的真实价值。 A．能 B．不能 C．不能判断 D．都不正确 19、下列各项中，符合发行人盈利能力方面要求的是__。 A．发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于10007元，且持续增长 B．第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元 C．最近1年盈利，且净利润不少于300万元，最近1年营业收入不少于5000万元 D．最近两年营业收入增长率均不低于20% 20、助销又称为—— A．代销 B．全额包销 C．余额包销 D．承购包销 21、假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。 A．9% B．10% C．11% D．12% 22、在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行批露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注______，在国有法人股股东之后标注______，并披露标识的依据及标识的含义。（） A．ldquo;SSrdquo;；ldquo;SLrdquo; B．ldquo;SLrdquo;；ldquo;SLSrdquo; C．ldquo;SSrdquo;；ldquo;SLSrdq