2015年下半年天津证 券从业资格考试：证 券价格指数考试题.docx

2015年下半年天津证券从业资格考试：证券价格指数考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产权利。 A．协议价格 B．期权价格 C．市场价格 D．期权费加买入价格 2、上市公司独立董事连续（）次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。 A．二 B．三 C．五 D．六 3、代办股份转让服务业务，是指证券公司为__提供的股份转让服务业务。 A．境内上市公司 B．海外上市公司 C．非上市公司 D．民营企业 4、发行人应披露的高级管理人员的内容不包括（）。 A．姓名 B．国籍 C．境外居住权 D．配偶姓名 5、基金份额持有人是__。 A．托管人 B．基金出资人 C．基金资产的所有者 D．管理人 6、__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。 A．偿还方法 B．公司章程 C．申请转股的程序 D．赎回条款及回售条款 7、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于__。 A．利率风险 B．经济周期波动风险 C．购买力风险 D．违约风险 8、证券投资技术分析理论的内容主要包括__。 A．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学 B．K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论 C．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析 D．经济分析、行业分析、公司分析 9、积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该__，若前景良好则__。 A．增加权重；增加权重 B．增加权重；降低权重 C．降低权重；降低权重 D．降低权重；增加权重 10、简单过滤器规则中的过滤器指的是__。 A．事先设定的股票价格变化百分比 B．事先设定的股票价格下跌百分比 C．事先设定的股票价格上升百分比 D．事先设定的股票每股收益变化百分比11、根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是__。 A．警告 B．罚款 C．没收非法所得 D．撤销相关业务许可 12、在上市公司配股的信息披露中，假设T El为股权登记日，则__日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。 A．T-3 B．T-2 C．T-1 D．T+3 13、我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为__。 A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务 B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务 C．清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务 D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务 14、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，所建立的是__的运行机制。 A．相互联系 B．相互促进 C．相互竞争 D．相互制衡 15、依据上海证券交易所的配股操作流程（T日为股权登记日），应于（）日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。 A．T+1 C．T+2 B．T+3 D．T+7 16、需办理席位变更的情形不包括__。 A．营业部迁址 B．公司更名 C．席位转让 D．总经理变更 17、A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为__。 A．10% B．40% C．50% D．60% 18、被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的，以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项是__。 A．后续事项 B．附注事项 C．期后事项 D．期间事项 19、基金托管人与管理人之间是__关系。 A．监管者与经营者 B．所有者与监管者 C．经营者与监管者 D．委托者与受托者 20、基金资产净值是指基金资产总值减去__。 A．负债 B．银行存款本息 C．各类证券的价值 D．基金应收的申购基金款 21、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容__。 A．由正回购方决定 B．由中国人民银行统一制定 C．由逆回购方决定 D．由回购双方约定 22、基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金__的特点。 A．集合理财、专业管理 B．组合投资、分散风险 C．严格监管、信息透明 D．独立托管、保障安全 23、（）不是平衡型基金的特点。 A．风险比较低 B．分别投资于两种不同特性的证券上 C．成长潜力不大 D．成长潜力比较大 24、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是__正式实施。 A．《