深圳鸳鸯金搂珠宝股份有限公司关联交易决策制度公告编号.PDF

深圳鸳鸯金搂珠宝股份有限公司关联交易决策制度 公告编号：2017-016 深圳鸳鸯金搂珠宝股份有限公司 关联交易决策制度 1 深圳鸳鸯金搂珠宝股份有限公司关联交易决策制度 公告编号：2017-016 目录 第一章 总 则3 第二章 关联交易原则5 第三章 关联交易的表决程序5 第四章 关联交易的履行7 第五章 公司与关联人的资金往来应当遵守的规定8 第六章 其他事项8 2 深圳鸳鸯金搂珠宝股份有限公司关联交易决策制度 公告编号：2017-016 第一章 总 则 第一条 为保证深圳鸳鸯金楼珠宝股份有限公司 （以下简称“公司”或“本 公司”）与关联人之间签订的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保本公 司的关联交易行为不损害本公司与全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称 “《公司法》”）、《深圳鸳鸯金楼珠宝股份有限公司章程》（以下简 称 “《公司章程》”）的有关规定，特制订本制度。 第二条 关联交易是指公司或者控股子公司与关联人之间发生的转移资源 或义务的事项，包括但不限于： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财、委托贷款）； （三）提供财务资助； （四）提供担保； （五）租入或租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研究与开发项目； （十一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商品； （十三）提供或者接受劳务； （十四）与关联人共同投资； （十五）委托或者受托销售； （十六）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项； （十七）按照公司章程及其他相关规定应当属于关联交易的其他事项。 第三条 公司关联人包括关联法人、关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： 3 深圳鸳鸯金搂珠宝股份有限公司关联交易决策制度 公告编号：2017-016 （一）直接或间接控制公司的法人； （二）由上述第（一）项法人直接或间接控制的除公司及公司控股子公司 以外的法人或其他组织； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者 由关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及公司股控股子公司以外的法人 或其他组织； （四）持有公司5% 以上股份的法人或者一致行动人； （五）公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能 导致公司利益对其倾斜的法人。 第五条 具有下列情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一）直接或间接持有公司5% 以上（含5% ）股份的自然人； （二）公司的董事、监事和高级管理人员； （三）本制度第四条第（一）项所列法人的董事、监事和高级管理人员； （四）本条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括： 1、父母 2 、配偶 3、兄弟姐妹 4 、年满18 周岁的子女及其配偶 5、配偶的父母、子女配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、兄弟姐妹的配 偶。 （五）公司根据实质重于形式的原则