变更控制管理程序.docx

1 目的 变更控制管理程序 规定对本厂已批准的各类文件、设备、设施、物料供应商及包装材料发生变更时控 制的程序 ,以保证产品的生产过程始终处于受控制的状态。 2 适用范围 范围适用于全厂所有产品的上述变更。 3 职责 3.1 各个部门或个人可根据工作职责提出变更申请。 3.2 受变更影响的各部门对变更申请进行评估、审核、列出相关的实施计划。并对经批 准的变更申请和行动计划负责实施，负责将实施情况书面报告给质量管理部门。 4.2.3 质量管理部部负责变更的管理，指定专人负责变更控制工作，界定变更分类，组 织变更评估和审核，制订变更实施计划，跟踪变更的实施，对变更效果进行评价，及时 反馈变更信息。 3.4 企业负责人对所有变更申请和实施计划进行批准以及对变更进行批准。 4 程序 4.1 变更类型 4.1.1 所有已批准的 SOP 文件及各种记录的变更 4.1.2 技术文件的变更 技术文件包括：工艺规程、质量标准、分析方法。 4.1.3 关键设备仪器、设施的变更： 4.1.3.1 关键设备仪器：直接用于生产和 QC 测试，对产品质量直接造成影响的各类设 备仪器。 4.1.3.2 QC 关键设施： 对洁净室环境直接造成影响， 对产品质量直接造成影响的各类公 用设施。 4.1.4 物料供应商变更：包括原料、辅料、包装材料供应商的变更。 4.1.5 标签、说明书、包装材料的变更：包括标签、说明书、单盒、中盒和外箱上印刷 的文字、颜色、图案和尺寸、材质等的变化。 4.1.6 委托生产商要求的变更。 4.1.7 政府部门要求的变更。 4.1.8 人员组织机构图及其他变更。 4.1.9 生产用物料的贮存条件和（或）有效期的变更，包括原辅料、包装材料、中间体 和成品。 4.1.10 在日常生产过程中发生的非计划性变更 4.2 变更程序 4.2.1 在需要变更时，由需要发生变更的岗位责任人员向 QA 口头提出申请， QA 下发 已编号的变更申请表，并在变更登记表中登记。 4.2.2 提出变更的申请人按以下要求填写“变更申请表” ， 交本部门负责人评估、签署 意见： 4.2.2.1 变更名称：明确变更的主题及变更类型。 4.2.2.2 变更理由：描写该变更提出的原因。 4.2.2.3 变更内容：说明 “原来内容” (原来版本号 )、 “ 修改后内容 ” (修改后版 本号)，文件应写完整编号。 4.2.2.4 申请人、申请日期及所属部门。 4.2.3 申请变更部门负责人按照以下要求对变更进行评估： 4.2.3.1 变更是否违背了政策法规、法定标准。 4.2.3.2 变更是否属于需验证的范围。判断标准参见：验证主计划、子系统验证 主计划及验证计划；设施、设备和仪器的确认；工艺验证；清洁验证；计算机验证； QC 实验室分析方法验证标准操作程序 4.2.3.3 变更是否需要进行稳定性考察。判断标准参见：留样和稳定性试验。 4.2.3.4 变更是否会涉及其他文件的变更。 4.2.3.5 变更是否会涉及委托加工方。 4.2.3.6 如果变更需要培训，变更执行前必须完成培训。判断标准参见：培训管理制度 4.3.4 申请部门负责人应列出本部门变更的工作计划和受变更影响的部门， 4.3.5 变更申请部门将变更申请书分送到各相关部门。 4.3.6 各相关部门负责人在收到变更申请后，需对变更申请部门的申请及变更工作计划 进行评估，在 相关部门评估意见栏注明部门、意见并签名。若同意变更申请，需提出变更涉及的本部 门文件及完成变更工作计划。若不同意变更申请，需书面说明理由。 4..3.7 由变更申请部门收集各相关部门已完成评估及变更工作计划的 “变更申请表 ”后， 上交 QA 部门。 QA 部门在收到各部门提交的 “变更申请表 ”后，对所有相关部门的评估 进行综合评估，并提出评估意见。必要时召开相关部门会议，布置变更内容。 4.3.7.1QA 负责人审核的内容 4.3.7.1.1 变更申请的内容明确 4.3.7.1.2 变更申请引发了另外的变更已经明确。 4.3.7.1.3 所有的相关部门都参与评估并制定合理的工作计划 4.3.7.1.4 有合适的文件支持变更 4.3.7.1.5 有正确的签名和日期 4.3.7.2 如果 QA 审核不通过， 则变更申请部门对相关内容进行补充直至通过 QA 审核， 或者变更被结束。 4.3.8 质量分管厂长或被授权人批准后， QA 部门复印已批准的“变更申请表”并分发到 申请部门。 中各部门相关内容下发给相关部门后，变更方可进行。 4.3.9 申请变更部门应对所涉及的相关人员进行培训，并将培训记录复印件交 QA。 4.3.10 QA 应根据各责任部门制订的工作计划，在计划完成时间前，确认各项计划的落 实情况，填写 ”变更