HSE_SP-22 内部审核管理程序.doc

HSE程序文件 内部审核管理程序 拟制 ： ( 职 称 ) 审核 ： ( 职 称 ) 批准 ： ( 职 称 ) 版本 更新内容 日期 1.0 2.0 初次发出 删除文档中所有的“组别”。 5.5.3 ii审核内容依据增加：港华集团/HSE/ZD-04附件 安全及风险管理审核评分检查表 c.删除5.7 集团安全及风险管理审核评分 2008年4月8日 2013年2月6日 如果受控印戳不是红色，则本程序文件只是非受控的副本，只有受控的副本才会自动更新，请只参考受控的副本。 受控印戳 目的 通过内审，验证安全管理体系的符合性，达到对安全管理体系的自我改善和持续运行。 适用范围 本程序适用于本公司的内部审核,即第一方审核。 术语：无 职责 管理者代表 负责组织管理体系内审工作； 批准内部审核计划； 提供内部审核资源； 任命审核组长、聘任审核员； 协调、处理不符合项纠正反应延迟的问题； 对审核结果评价，批准内部审核报告。 管理者代表助理或（其他职位）协助管理者代表做好内审相关工作。 风险管理部门 是本程序的归口管理部门，负责制订和修订本程序； 编制“HSE管理体系年度内审方案”； 并组织、协调审核活动的开展； 协助发放“不符合报告”和对不符合项纠正情况的追踪验证； 全部内审资料的收集整理存档。 内审组 编制“内审实施计划”； 拟定首、末次会议议程； 下发内部审核通知； 实施现场审核； 确定不符合项，编制“不符合报告”； 向管理者代表提交审核发现，编制“内部审核报告”。 被审核部门 积极配合审核组现场审核； 对不符合项采取纠正措施。 工作程序 审核范围 HSE管理体系组织机构图中所列全部部门； 覆盖公司相关生产、活动和服务。 审核频次 内部审核每年不少于1次； 发生以下情况可适时增加审核频次： 发生重大伤亡事故； 相关方重大投诉； 管理评审要求； 第三方复审前。 内部审核员要求 内部审核员，需经过正式培训，经考试合格，持有资质证明； 由管理者代表委任。 审核计划与策划 风险管理部门在每年一月份编制“安全管理体系年度审核计划”，报管理者代表； “管理体系年度审核计划”可集中时间也可轮流按部门，或按要素审核，根据组织生产任务确定； 年度审核计划应包括职业健康安全管理体系组织机构图中所有部门； 管理者代表审批“内审实施计划”，并任命审核组组长和审核员； 审核组长负责编制“内审实施计划”，实施计划应包括： 审核目的； 审核范围； 审核依据； 审核日期； 审核时间； 审核地点； 审核组成员及行程安排； 对被审核部门的配合要求。 实施审核 审核实施的准备 风险管理部门/审核组长召开全体内部审核员会议，确定分组负责人； 布置分配审核部门，明确审核重点； 审核员编制“现场审核检查单”； “现场审核检查单”交审核组长审定。 首次会议 审核组长主持； 会议参加人签到； 审核组长宣布审核实施计划，审核要求； 管理者代表对受审核部门提出要求，宣布末次会议的时间、地点。 现场审核 审核员按“内审实施计划”，实施审核： 审核员以事实为依据，收集客观证据，将审核发现记录在“现场审核检查单”上； 审核内容参照附录4：OHSAS 18001内审检查表和港华集团/HSE/ZD-04附件 安全及风险管理审核评分检查表； 审核应采取观察、询问、查证的方式，审核员在审核结束时，应向被审核部门明确需改进的项目； 现场审核结束，审核员应总结审核发现，初步确定不符合项； 审核组长召集全体审核员会议，讨论审核发现，确定不符合项； 审核员负责完成“不符合报告”的填报； 审核组长准备末次会议的汇报。 末次会议 末次会议由审核组长主持； 审核组长介绍审核经过、审核发现，宣布不符合项及在要素中分布，下发“不符合报告”给相关部门； 不符合责任部门提出询问，审核组长解答； 最高管理者和管理者代表讲话； 审核组长宣布末次会议结束； 内审报告： 审核组长在内审结束后十五个工作日内完成内审报告的编写； 内审报告应包括：审核目的、审核部门、审核依据、审核日期、审核组长及成员； 审核综述：审核发现、不符合项内容及分布、审核结果分析、审核结论； 内审报告完成后交管理者代表审批：被批准的内审报告，风险管理部门负责发放； 内审报告属安全管理体系重要文件，是安全管理评审输入资料之一。 不符合项的纠正：相关部门接到“不符合报告”后，按《不符合、纠正与预防措施管理程序》纠正，实施整改。 不符合纠正的跟踪验证 审核员接到纠正完成，反馈的“不符合报告”，应到现场验证纠正措施实施情况和纠正效果； 审核员确认符合要求后，将验证结果填入“不符合报告”并签字； 风险管理部门负责将“不符合报告”存档； 根据“不符合报告”对时限的要求，发现延迟