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ipo尽职调查清单,详尽版 篇一：IPO项目尽职调查清单 ****股份有限公司 IPO项目尽职调查清单 ****证券****总部****项目组 尽职调查工作说明 一、本尽职调查清单根据中国证监会《保荐人尽职调查工作准则》、《公开发 行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》等文件要求，并结合贵公司实际情况编写。 二、本尽职调查清单包涵内容繁多，部分内容需要建立或进一步完善，我公 司将利用辅导工作期间与贵公司共同完成相关工作；根据需要，**证券项目组会提供进一步的尽职调查清单。 三、除本调查清单内容之外，还将涉及贵公司的业务发展规划、管理层讨论 分析、风险评估等内容，**证券项目组将通过访谈、讨论会等方式不断深入完善。 四、我公司将遵守执业操守，对本尽职调查相关内容严格保密，并协助贵公 司做好文件归档工作。 五、本清单所列文件可用复印件形式提供，但请确保复印件的清晰及复印件 与原件或正本的一致。 六、本清单所列文件可提供电子文档的，请(来自:WwW.xltkwJ.cOm 小龙 文档 网:ipo尽职调查清单,详尽版)准备文件同时及时提供电子文档。 七、本文件清单所列文件若不适用于公司的，请在相应条款后说明。 八、本清单所列示“公司”包括“发行人”和“发行人全部子公司及分公司” 。 九、为避免工作的反复，请务必确保所提供的文件真实、准确、完整；并建 议一式四份，公司指定专门部门或人员自行留底一份。 十、注意对所提供的资料、信息保密，对所提供材料的真实性、准确性、完 整性及资料提供的及时性，由贵公司负责。 篇二：IPO尽职调查清单-详尽版 IPO尽职调查清单（详尽般） 1 2 3 4 5 篇三：IPO尽职调查清单(详尽版) 第一部分、基本情况调查（Basic Information） 说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业机密。 一、公司背景（Company Description） 1、公司成立 （1）请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件； （2）请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明； （3）请提供公司的章程，和合资、合营企业的协议/合同； （4）请提供公司的营业执照（正、副本）。 2、公司简介 （1）请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等； （2）请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。 3、部门设置 （1）请说明公司目前部门设置及人力资源的配置； （2）请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。 4、公司管理 （1）请提供公司正式的组织架构图； （2）请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）； （3）请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）； （4）请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问……）。 二、产品/服务（Product/Service） 1、请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）； 2、请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩； 3、请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间计划表； 4、请说明公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明； 5、请提供公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利……）。 三、市场分析（Market Analysis） 1、请说明公司经营产品/服务属于哪一种行业，国家、地方对此行业的政策是鼓励的还是限制的，有无相关的文件或资料说明？ 2、请说明公司目前经营产品/服务的市场规模、市场结构与划分，并请注明资料的出处或来源； 3、请说明公司是根据什么，如何设定目标市场的？ 4、请说明公司提供产品/服务的经营是否受消费群体、消费方式、消费习惯的影响？其主要影响因素是甚么？ 5、请说明目前公司产品市场状况，产品所处的发展阶段，产品的市场占有率、排名及品牌状况，并请注明相关的数据、信息来源； 6、请对公司产品/服务市场趋势和市场机会进行预测说明。 四、竞争分析（Competition Analysis） 1、请说明公司所在行业有无行业垄断性； 2、请分别从公司提供的产品/服务的市