IPO项目法律尽职调查清单.pdf

子曰:“知者不惑，仁者不忧，勇者不惧。”——《论语》

IPO项目法律尽职调查清单

IPO项目法律尽职调查清单

XX公司：

根据《公司法》、《证券法》等相关法律、法规和中国证监会的

有关规定，按照律师行业的业务标准、道德规范、勤勉尽责的精神。

一、主体资格（请前往注册地工商部门打印自公司设立至今的所

有工商登记资料）

（一）公司的历史沿革资料

包括

1、公司审批机关批准公司设立的批文；

2、公司目前有效的及所有曾经生效过的营业执照、公司组织机构

代码证；

3、公司目前有效的及所有曾经生效的公司章程；

4、公司设立过程中相关的资产评估报告、验资文件；

5、公司历次股权流转的资料，包括但不限于股权转让协议、内部

决策文件、相关主管部门批准文件和股权划转相关批准文件等；

6、公司审批机关批准公司增资扩股的批文；

7、公司每次增资扩股的董事会和股东会的决议。

（二）公司的组织机构框架图以及对外投资关系结构图

1、公司职能部门结构、分支机构图；

2、公司关联企业（全资、控股、联营、参股）结构附图；

3、各关联企业详情，包括但不限于政府批文、营业执照、章程、

出资协议或发起人协议、验资报告等。

二、公司业务

公司的业务概况，包括

1、公司生产、销售、供应系统；

2、公司行业概况和业务发展目标；

3、公司主营情况，主要产品或服务的名称、产量、性能、售价及

市场情况；

子曰:“知者不惑，仁者不忧，勇者不惧。”——《论语》

4、公司的基本规章制度，包括但不限于后勤服务、科研开发、内

部管理、职工福利、待遇、劳动保护等；

5、公司现从事或拟从事的业务需经特定行业主管部门批准的批准

文件及相关资质证明文件；

6、公司出具的其正在从事或拟从事的业务活动与其营业执照一致

的证明或保证。

三、公司财务会计制度

包括：

1、银行开户证明；

2、会计核算体系及财务制度；

3、金额较大的其他应收、应付款；

4、公司近三年财务会计报表及附注、有关情况说明等。

四、公司的章程

公司的章程以及股东会对章程进行修改的历次决议。

五、公司股东会、董事会、监事会议事规则及规范运作情况

1、公司设立至今，股东会所有的决议、记录等资料；

2、公司设立至今，董事会所有的决议、记录等资料；

3、公司设立至今，监事会所有的决议、记录等资料；

4、公司三会运作等的相关文件，包括三会议事规则等。

六、公司设立以来的董事、监事和高级管理人员及其变化情况

1、公司设立以来，公司董事、监事和高级管理人员及其变化情况；

2、公司的董事、监事、高级管理人员在公司股东单位兼职情况；

3、公司的董事、监事、高级管理人员在其他单位投资或兼职的情

况。

七、公司所有或者授权使用、经营的主要财产（如机器设备、房

产、土地使用权、知识产权等）

（一）土地使用权

1、公司使用土地的红线图、土地使用权（