海信科龙电器股份有限公司关于签署金融服务协议的关联交易公告.PDF

股票代码：000921 股票简称：海信科龙 公告编号：2017-053 海信科龙电器股份有限公司 关于签署《金融服务协议》的关联交易公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 一、关联交易基本情况 （一）关联交易概述 海信科龙电器股份有限公司（「本公司」）于 2017 年 11 月 28 日与海信集团财务有 限公司（「海信财务公司」）签署了《金融服务协议》，在该协议下就本公司拟于 2018 年度内在海信财务公司办理的一系列金融服务进行了约定：协议有效期内，本公司将接 受海信财务公司在其业务范围内提供的一系列金融服务，包括但不限于存款服务、贷款 服务、开具电子银行承兑汇票服务、票据贴现服务及监管部门批准海信财务公司可从事 的其他业务，具体业务如下： 1、本公司在海信财务公司的存款每日日终余额不超过人民币65亿元（含利息）； 2、贷款、电子银行承兑汇票余额不超过人民币60亿元（含利息及手续费）； 3、本公司在海信财务公司办理票据贴现服务的贴现利息每年上限不超过人民币 5000万元； 4、海信财务公司向本公司提供结售汇服务每年上限不超过 5 亿美元； 5、海信财务公司向本公司提供资金收支结算等代理类服务，服务费每年上限不超 过人民币300万元。 （二）董事会审议情况及交易生效所必需的审批程序 本公司第九届董事会于2017年11月28日召开2017年第九次临时会议，会议以5票同 意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《本公司与海信集团财务有限公司于2017年11月28 日签订的金融服务协议以及在该项协议下拟进行的主要交易及持续关联交易及有关 年度上限的议案》，董事长汤业国先生、董事刘洪新先生、林澜先生以及代慧忠先生作 为关联董事回避表决本项议案。上述关联交易尚须本公司股东大会审议批准，青岛海信 空调有限公司作为关联股东将在股东大会上回避表决该项议案。 二、关联方基本情况 1 （一）关联方的基本情况介绍 海信集团财务有限公司成立日期于2008年6月12日，注册地址：山东省青岛市东海 西路17号，法定代表人：周厚健，注册资本：人民币90,000万元，企业性质：有限责任 公司，统一社会信用代码：9137020071788291XT，业务范围：根据《中国银监会关于批 准海信集团财务有限公司新增业务范围的批复》（银监复〔2010〕185号）批复，海信财 务公司的经营范围如下：1、对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、 代理业务；2、协助成员单位实现交易款项的收付；3、经批准的保险代理业务；4、对 成员单位提供担保；5、办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；6、对成员单位办理 票据承兑与贴现；7、办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计； 8、吸收成员单位的存款；9、对成员单位办理贷款及融资租赁；10、从事同业拆借；11、 承销成员单位的企业债券；12、除股票二级市场投资以外的有价证券投资；13、成员单 位产品的消费信贷、买方信贷；14、中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。海信 财务公司的实际控制人为海信集团有限公司。 （二）与本公司的关联关系 本公司实际控制人为海信集团有限公司，海信财务公司的实际控制人同为海信集团 有限公司。根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 10.1.3 条第（二）项的规定，海 信财务公司为本公司的关联法人，故上述交易构成关联交易。 （三）履约能力分析 截至 2017 年 9 月 30 日，海信财务公司未经审计资产总额为人民币 161.00 亿元， 净资产为人民币20.87亿元，营业收入为人民币3.15亿元，净利润为人民币2.08亿元， 资本充足率为24.66%。 根据以上关联人的基本情况，以及本公司所知悉关联人良好的商业信用和商业运作 能力，本公司董事会认为关联人能够遵守约定，为本公司提供金融服务。 本公司已制订了《海信科龙电器股份有限公司关于在海信集团财务有限公司开展存 款金融业务的风险处置预案》，符合深圳证券交易所《主板信息披露业务备忘录第 2号 ——交易和关联交易》的规定，能够有效防范、控制和化解